大成中证 A50 交易型通达式指数证券投
资基金更新招募说明书
基金约束东说念主：大成基金约束有限公司
基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司
二〇二五年十一月
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
辛勤教导
本基金经中国证券监督约束委员会 2024 年 2 月 2 日证监许可[2024]238 号文注册召募。
基金合同于 2024 年 3 月 6 日谨慎收效。
基金约束东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是踱步投资，降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等省略提供固定收益预期的
金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担
基金投资所带来的损失。
基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资者投
资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收
益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水
平高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，
主要给与完全复制策略，追踪中证 A50 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组
合的风险收益特征相似。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪短处驾驭未达约定办法、指数编制机
构住手服务、成份股停牌或误期等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。
投资东说念主投成本基金时需具有深圳证券交易所东说念主民币平凡股票账户（即 A 股账户）或深
圳证券交易所证券投资基金账户。其中，深圳证券交易所证券投资基金账户只可进行基金的
现款认购和二级商场交易，如投资东说念主需要使用中证 A50 指数成份股中的深圳证券交易所上
市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交易所东说念主民币平凡股票账
户。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资
本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因整
体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的
非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多数赎回基金产生的流动性风险，基金约束东说念主在基金管
理实施过程中产生的基金约束风险，本基金的特定风险等。投成本基金可能遭受的风险包括：
标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合答复
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与标的指数答复偏离的风险，基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险，IOPV 筹办荒谬的
风险，上海证券交易所上市的成份股不错现款替代方式的风险，第三方机构服务的风险，基
金的退市风险，投资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险，投资股指
期货的风险，投资国债期货的风险，投资股票期权的风险，资产救济证券投资风险，参与融
资及转融通证券出借业务风险，指数编制机构住手服务的风险，成份股停牌风险，追踪短处
驾驭未达约定办法的风险等等。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所濒临的共同
风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗损的风险，以及与存托凭
证刊行机制筹商的风险。
基金约束东说念主承诺依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其异日业
绩进展，基金约束东说念主约束的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。投资有风险，
投资东说念主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品尊府
纲目。基金约束东说念主提醒投资者基金投资的“买者本心”原则，在作念出投资决策后，基金运营
气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。
投资者应当通过本基金约束东说念主或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份
额发售公告或基金约束东说念主网站公示。
本基金运作过程中，当指数成份股发生光显负面事件濒临退市或误期风险，且指数编制
机构暂未作出挽回的，基金约束东说念主可按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策设施后对相
关成份股进行挽回。
本基金的标的指数为中证 A50 指数。
中证 A50 指数从各行业龙头上市公司证券中，中式市值最大的 50 只证券手脚指数样
本，以响应各行业最具代表性的龙头上市公司证券的全体进展。
同中证全指指数的样本空间
以前一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。
（1）对于样本空间内恰当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及
以下的上市公司证券；
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（2）中式同期知足以下条件的证券手脚待选样本：
（3）在待选样本中，中式以前一年日均解放流通市值最大的 50 只证券手脚指数样本，
同期知足各中证二级行业入选数目不少于 1 只。
指数筹办公式为：
申诉期样本的挽回市值
申诉期指数= × 1000
除数
其中，挽回市值＝∑(证券价钱×挽回股本数×权重因子)。挽回股本数的筹办方法、除
数修正方法参见筹办与宝贵详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不特出
联系标的指数具体编制有筹办及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。
本基金本次更新招募说明书主要对基金司理筹商信息进行了更新，基金司理筹商信息更
新截止日为 2025 年 11 月 4 日。本更新的招募说明书所载内容截止日为 2025 年 3 月 6 日（其
中东说念主员变动信息以公告日为准），联系财务数据和基金净值进展截止日为 2024 年 12 月 31
日，本申诉中所列财务数据未经审计。
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一、前言
《大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说
明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开
召募证券投资基金信息袒露约束办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险约束章程》（以下简称“《流动性风险约束章程》”）、《公
开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》（以下简称“《指数基金指挥》”）
和其他联系法律法例的章程以及《大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书叙述了大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金的投资办法、策略、
风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读
本招募说明书。
本基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对
其真确性、准确性、竣工性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求募
集的。本招募说明书由大成基金约束有限公司负责解释。本基金约束东说念主莫得寄托或授权任何
其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依据基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程享有权利、承担义务。基金投
资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应驻守查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同的任何灵验改进和补充
式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充
募说明书》偏激更新
料纲目》偏激更新
售公告》
书》
行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文告等
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法
律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进
开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其时时作念出的改进
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息袒露约束办法》及颁布机关对其时时作念出的改进
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召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时时作念出的改进
实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险约束章程》及颁布机关对其时时作念出的修
订
开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机关对其时时作念出的改进
型通达式基金”
办法访佛，给与通达式运作方式的基金
体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资约束办法》及筹商法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回及转托管等业务
业务履历并与基金约束东说念主订立了基金销售服务契约办理基金销售业务的机构，包括发售代理
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机构和申购赎回代理机构
指定的代理本基金发售业务的机构
理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建
立并接济基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等
登记结算有限处事公司
证券交易所东说念主民币平凡股票账户（即 A 股账户）或深圳证券交易所证券投资基金账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐发的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
业务王法偏激时时作念出的改进
份额的行动
清单章程的申购对价向基金约束东说念主肯求购买基金份额的行动
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求将基金份额兑换为申购赎回清单所章程的赎回对价的行动
证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
代组合证券中部分证券的一定数目的现款
关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及筹商用度，则本基金需
向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及筹商用度，则投资
东说念主需向本基金补缴差额
位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应得到的现款差额根据
最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹办
据基金约束东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹办并由深圳证
券交易所在交易期间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金约束东说念主筹办并公布的现款数额
按照一定比例挽回基金份额总额及基金份额净值
已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火
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之日
净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算日
或拆分、合并日为脱手日再行筹办）
数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折
算日或拆分、合并日为脱手日再行筹办）
资产的价值总和
额净值的过程
赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产
救济证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交易的债券等
券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补
偿并支付用度的业务
袒露办法》章程的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子袒露网站）等媒介
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三、基金约束东说念主
（一） 基金约束东说念主概况
称号：大成基金约束有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层
设立日历：1999 年 4 月 12 日
注册成本：贰亿元东说念主民币
股权结构：公司鼓动为中泰信赖有限处事公司（持股比例 50%）、中国星河投资约束
有限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。
法定代表东说念主：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
筹商东说念主：肖剑
（二） 主要东说念主员情况
吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信赖有限处事公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广
联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限处事公司，2013 年 6 月
于今，任中泰信赖有限处事公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金约束有限公司董事
长。
林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。
担任光大证券南边总部商量部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部
总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金约束
有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化改革高等
参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事
会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金约束有限公司副董事长。
谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学各人约束硕士。曾在财政部、世界银行、宇宙社
保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金约束有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月
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任大成国际资产约束有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金约束有限公司副
总司理，2019 年 7 月起任大成基金约束有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管
理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。
杨红女士，董事，同济大学约束学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海
分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金约束有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖
有限处事公司，现任中泰信赖有限处事公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金约束有限公
司董事。
宋激越先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律职业履历。历任中国建投资产
约束处置部/寄托代理业务部/资产约束分公司总司理助理、副总司理、总司理。现任中国银
河金融控股有限处事公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金约束有限公司董事。
杨飞先生，孤独董事，香港汉文大学工商约束硕士。曾在北京市李晓斌讼师事务所、北
京市京都（深圳）讼师事务所、深圳市宝安区东说念主民检察院、广东君言讼师事务所、广东晟典
讼师事务所处事。2019 年 12 月至 2021 年 8 月任广东省华范讼师事务所合伙东说念主，2021 年 9
月至 2023 年 9 月任广东晟典讼师事务所合伙东说念主，2023 年 9 月于今任北京市盈科（深圳）律
师事务所实务法律商量委员会副主任。
王亚坤先生，孤独董事，好意思国纽约城市大学巴鲁商学院商学博士（司帐学）。2015 年 7
月至 2016 年 7 月任西南财经大学司帐学副评释，2016 年 7 月至 2017 年 9 月任上海纽约大
学司帐学探听助理评释，2017 年 9 月于今任香港汉文大学（深圳）司帐学副评释、博士生
导师。
谢丹夏先生，孤独董事，芝加哥大学经济学博士，哈佛大学各人政策硕士，杜克大学计
算机硕士。曾任职于全球着名智库彼得森国际经济商量所。现任清华大学社会科学学院经济
所博士生导师，长聘副评释；北京市优秀博士论文领导教授，清华大学优秀博士论文领导教
师，清华经济学学堂班领导教授。
江涛女士，孤独董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市
场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国际企业约束部副总司理（主理处事）；1996 年至
京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工
作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会布告兼董
办主任，2022 年 11 月起任大成基金约束有限公司孤独董事。
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陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993
年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处技巧员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证
券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公
司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证
券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理；
年 8 月任中国星河证券有限处事公司总裁办布告处副处长（主理处事）、处长；2004 年 8
月至 2006 年 12 月任中国星河证券有限处事公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月
任中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控
股有限处事公司策略发展部推行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金约束
有限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。
邓金煌先生，职工监事，上海财经大学约束学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于
株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为
三康技巧有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高等经
理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金约束有限公司抽象约束部总监助理；2016 年 8
月加入大成基金约束有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金约束有限公司东说念主力资源
部总监。
陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务
所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金约束有限公司，历任监察稽核部律
师、总监助理、副总监，现任大成基金约束有限公司监察稽核部推行总监。
吴庆斌先生，董事长。简历同上。
谭晓冈先生，总司理。简历同上。
肖剑先生，副总司理，哈佛大学各人约束硕士。2014 年 11 月加入大成基金约束有限公
司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产约束有限公司总司理。
姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思
国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商量参谋人，国际货币基金组织国际成本商场部和非洲部
经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司
副巡缉员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融商量所长处。2016 年 9 月
加入大成基金约束有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
赵冰女士，副总司理，清华大学工商约束硕士。曾供职于中国证券业协会履历约束部、
专科连接部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员
会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备处事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒
体公关部负责东说念主、搭理及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金约束有限公司，2017
年 8 月至 2022 年 5 月任公司守护长。2022 年 6 月起任公司副总司理。
段皓静女士，守护长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行处事；2000
年加入中国证券监督约束委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、
副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金约束有限公司，任守护长；2020 年 7 月加入红塔
红土基金约束有限公司，任守护长。2022 年 6 月起任大成基金约束有限公司守护长。
石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金约束有限公司，历任系
统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管
理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、
社保及养老投资约束部总监、商量部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3
月起，任公司副总司理。
（1）现任基金司理
刘淼：北京大学工商约束硕士。证券从业年限 17 年。2008 年 4 月至 2011 年 5 月赴任
于招商基金约束有限公司，任基金核算部基金司帐。2011 年 5 月加入大成基金约束有限公
司，先后担任基金运营部基金司帐、股票投资部投委会布告兼风控员、数目与指数投资部数
量分析师、指数与期货投资部基金司理、指数与期货投资部总监助理。2020 年 6 月 29 日至
司理。2020 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 14 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交易型开
放式指数证券投资基金联合基金基金司理。2020 年 6 月 29 日起任深证成长 40 交易型通达
式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型通达式指数联合基金基金司理。2020 年 6 月
数证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 17 日起任大成中证红利指数证券投资基金基金司理。
司理。2021 年 9 月 2 日至 2025 年 3 月 17 日任大成中证 A100 交易型通达式指数证券投资基
金（改名前为大成中证 100 交易型通达式指数证券投资基金）基金司理。2021 年 9 月 2 日
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
起任大成深证成份交易型通达式指数证券投资基金基金司理。2022 年 6 月 28 日至 2025 年 2
月 18 日任大成中证电板主题指数型发起式证券投资基金基金司理。
年 3 月 17 日任大成中证上海环交所碳中庸交易型通达式指数证券投资基金基金司理。2022
年 10 月 13 日至 2023 年 10 月 20 日任大成动态量化配置策略搀杂型证券投资基金基金司理。
货交易型通达式指数证券投资基金联合基金基金司理。2023 年 4 月 14 日起任大成沪深 300
指数证券投资基金基金司理。2024 年 3 月 6 日起任大成中证 A50 交易型通达式指数证券投
资基金基金司理。2024 年 4 月 8 日至 2025 年 7 月 29 日任大成中证红利低波动 100 交易型
通达式指数证券投资基金基金司理。2024 年 4 月 23 日起任大成中证 A50 交易型通达式指数
证券投资基金联合基金基金司理。2024 年 5 月 24 日至 2025 年 2 月 18 日任大成中证芯片产
业指数型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 5 月 28 日至 2025 年 7 月 29 日任大成中证
工程机械主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理。2024 年 11 月 12 日起任大成中证
A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金（转型前为大成中证 A500 指数型发
起式证券投资基金）基金司理。2024 年 11 月 22 日起任大成中证 A500 交易型通达式指数证
券投资基金基金司理。2025 年 4 月 2 日起任大成深证 100 交易型通达式指数证券投资基金
基金司理。2025 年 4 月 23 日起任大成中证全指解放现款流交易型通达式指数证券投资基金
基金司理。2025 年 7 月 2 日起任大成中证全指解放现款流交易型通达式指数证券投资基金
发起式联合基金基金司理。2025 年 7 月 16 日起担任大成创业板东说念主工智能交易型通达式指数
证券投资基金基金司理。2025 年 8 月 29 日起任大成创业板 50 交易型通达式指数证券投资
基金基金司理。2025 年 9 月 23 日起任大成创业板 50 交易型通达式指数证券投资基金联合
基金(转型前为大成创业板 50 指数型证券投资基金）基金司理。2025 年 10 月 21 日起任大
成创业板东说念主工智能交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理。具备基金从业
履历。国籍：中国
孙雨：中央财经大学经济学硕士。证券从业年限 11 年。曾任深圳证券交易所信息约束
部商场分析师、创金合信基金约束有限公司量化指数与国际部基金司理、申万菱信基金约束
有限公司指数投资部基金司理助理、国泰海通证券股份有限公司商量所首席分析师。2025
年 8 月加入大成基金约束有限公司，现任指数与期货投资部推行总监。2025 年 10 月 31 日
起任大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大
成中证全指医疗保健开辟与服务交易型通达式指数证券投资基金、大成中证红利低波动 100
交易型通达式指数证券投资基金基金司理。具有基金从业履历。国籍：中国
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（2）历任基金司理
历任基金司理姓名 约束本基金期间
李绍 2024 年 3 月 6 日至 2025 年 11 月 4 日
公司投资决策委员会由 6 名成员组成，设公司投资决策委员会主席 1 名，委员 5 名，名
单如下：
谭晓冈，总司理，公司投资决策委员会主席； 肖剑，副总司理，公司投资决策委员
会委员；石国武，副总司理，公司投资决策委员会委员；刘旭，基金司理，股票投资部总监、
董事总司理，公司投资决策委员会委员；周恩源，固定收益总部总监，公司投资决策委员会
委员；柏杨，基金司理，国际业务部总监，公司投资决策委员会委员。
上述东说念主员之间不存在支属关系。
（三） 基金约束东说念主的职责
按照《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金约束东说念主必须履行以下职责：
售、申购、赎回和登记事宜；
理和运作基金财产；
基金财产和基金约束东说念主的财产相互孤独，对所约束的不同基金分别约束、分别记账，进行证
券投资；
第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
等法律文献的章程，按联系章程筹办并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，
编制申购赎回清单；
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同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予阴私，不向他东说念主表露，但向监
管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情
况除外；
管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
法律法例章程的最低期限；
够按照基金合同章程的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理成本
的条件下得到联系尊府的复印件；
管东说念主；
抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除；
合同形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
承担处事；
部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还
基金认购东说念主；
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（四） 基金约束东说念主承诺
采选灵验措施，驻守违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生；
采选灵验措施，驻守以下《基金法》、《运作办法》不容的行动发生：
（1）将基金约束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不自制地对待其约束的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）法律法例和中国证监会不容的其他行动。
法例及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：
（1）越权或违纪筹办；
（2）违背基金合同或托管契约；
（3）毁伤基金份额持有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；
（5）拒却、烦躁、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；
（6）鄙俚职守、奢华权力；
（7）表露在职职期间洞悉的联系证券、基金的贸易奥密，尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资筹办等信息；
（8）除按本基金约束东说念主轨制进行基金投资外，凯旋或转折进行其他股票交易；
（9）协助、接受寄托或以其他任何花样为其他组织或个东说念主进行证券交易；
（10）违背证券交易时势业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，约束商场秩
序；
（11）有益毁伤基金投资者偏激他同行机构、东说念主员的正当权益；
（12）以不高洁技能谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；
（14）信息袒露不真确，有误导、讹诈因素；
（15）法律法例和中国证监会不容的其他行动。
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制等全权处理本基金的投资。
措施，保证基金财产无须于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷处事的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他举止。
法律、行政法例或监管部门取消或挽回上述为止，如适用于本基金，则本基金投资不再
受筹商为止或按照挽回后的章程推行。
（五） 基金司理的承诺
利益；
期间洞悉的联系证券、基金的贸易奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹办等信
息；
（六） 基金约束东说念主的里面驾驭轨制
本基金约束东说念主为加强里面驾驭，促进公司诚信、正当、灵验筹办，保障基金份额持有东说念主
利益，宝贵公司及公司鼓动的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》、《公开召募证券
投资基金约束东说念主监督约束办法》、《证券投资基金约束公司里面驾驭领导观念》等法律法例，
并攀附公司实践情况，制定《大成基金约束有限公司里面驾驭大纲》。
公司里面驾驭是指公司为戒备和化解风险，保证筹办运作恰当公司的发展筹办，在充分
斟酌表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用约束方法、实施操作设施与驾驭措施而
形成的系统。公司建立科学合理、驾驭严实、运行高效的里面驾驭体系，制定科学完善的内
部驾驭轨制。
公司里面驾驭轨制由里面驾驭大纲、基本约束轨制、部门业务规章等部分组成。
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公司董事会对公司建立里面驾驭系统和接济其灵验性承担最终处事，公司约束层对里面
驾驭轨制的灵验推行承担处事。
（1）保证公司筹办运作严格遵照国度联系法律法例和行业监管王法，自发形成遵法经
营、范例运作的筹办念念想和筹办理念。
（2）戒备和化解筹办风险，提高筹办约束效益，确保筹办业务的稳健运行和受托资产
的安全竣工，达成公司的持续、雄厚、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、竣工、实时。
（1）健全性原则。里面驾驭涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包
括决策、推行、监督、反馈等各个才智。
（2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，宝贵内控轨制
的灵验推行。
（3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的配置保持相对孤独，公司基金财产、
自有资产与其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。公司配置的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的筹办约束方法裁减运作成本，提高经济效益，
以合理的成本驾驭达到最好的里面驾驭成果。
（1）正当合规性原则。公司内控轨制恰当国度法律、法例、规章和各项章程。
（2）全面性原则。里面驾驭轨制涵盖公司筹办约束的各个才智，不得留有轨制上的空
白或裂缝。
（3）审慎性原则。制定里面驾驭轨制以审慎筹办、戒备和化解风险为起点。
（4）当令性原则。跟着联系法律法例的挽回和公司筹办策略、筹办方针、筹办理念等
表里部环境的变化进行实时的改进或完善里面驾驭轨制。
里面驾驭的基本要素包括驾驭环境、风险评估、驾驭举止、信息相通和里面监控。
（1）驾驭环境组成公司里面驾驭的基础，驾驭环境包括筹办理念和内控文化、公司治
理结构、组织结构、职工说念德教训等内容。
（2）公司约束层巩固诞生内控优先和风险约束理念，培养全体职工的风险戒备果断，
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营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风
险果断畅通到公司各个部门、各个岗亭和各个才智。
（3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐扬孤独董事和监事会的监督职能，不容不高洁关
联交易、利益输送和里面东说念主驾驭征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。
（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操
作相互孤独。公司建立决策科学、运营范例、约束高效的运行机制，包括民主、透明的决策
设施和约束议事王法，高效、严谨的业务推行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。
（5）依据公司自身筹办特质设立次序递进、权责统一、严实灵验的内控防地：
并以书面方式承诺遵照，在授权范围内承担处事。
严格的检察和反馈。
量，并提倡风险挽回的建议；对投资功绩进行评价，包括全体进展分析、功绩构因素析以及
功绩短期和耐久持续性测验；对将要张开的新业务和更动性居品的投资作念全面的风险评估，
提倡风险预警等处事。
（6）建立灵验的东说念主力资源约束轨制，健全激发不断机制，确保公司各级东说念主员具备与其
岗亭要求相适合的职业操守和专科胜任能力。
（7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时
戒备和化解风险。
（8）建立严谨、灵验的授权约束轨制，授权驾驭畅通于公司筹办举止的长久。
授权标准和设施，保证授权轨制的贯彻推行。
价，对已不适用的授权实时改进或取消授权。
（9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委
托资产，实行孤独运作，分别核算。
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（10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确辞别各岗亭职责，投资和交易、交易和清
算、基金司帐和公司司帐等辛勤岗亭不得有东说念主员的相通。辛勤业务部门和岗亭进行物理隔断。
（11）制订切实灵验的济急应变措施，建立危急处理机制和设施。
（12）宝贵信息相通渠说念的畅通，建立明晰的申诉系统。
（13）建立灵验的里面监控轨制，配置守护长和孤独的监察稽核部门，对公司里面驾驭
轨制的推行情况进行持续的监督，保证里面驾驭轨制落实。公司如期评价里面驾驭的灵验性，
并根据商场环境、新的金融用具、新的技巧应用和新的法律法例等情况进行当令改进。
（1）公司自发遵照国度联系法律法例，按照投资约束业务的性质和特质严格制联盟束
规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采选驾驭措施。
（2）商量业务驾驭主要内容包括：
选库。
（3）投资决策业务驾驭主要内容包括：
策略、投资组合和投资为止等要求。
策记录。
决策设施、基金绩效包摄分析等内容。
（4）基金交易业务驾驭主要内容包括：
行交易。
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法违纪或者其他异常情况，应当实时申诉相应部门与东说念主员。
（5）建立严格灵验的轨制，驻守不高洁关联交易毁伤基金份额持有东说念主利益。基金投资
波及关联交易的，在筹商投资商量申诉中很是说明，并报公司风险驾驭委员会审议批准。
（6）公司在审慎筹办和正当例范的基础上辛勤金融更动。在充分论证的前提下周至考
虑金融更动品种或业务的法律性质、操作设施、经济后果等，严格驾驭金融新品种、新业务
的法律风险和运行风险。
（7）建立和完善客户服务标准、销售渠说念约束、告白宣传行动范例，建立告白宣传、
销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。
（8）制定驻守的登记过户处事经由，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制
度，建立客户尊府的阴私接济轨制。
（9）公司按照法律、法例和中国证监会联系章程，建立完善的信息袒露轨制，保证公
开袒露的信息真确、准确、竣工、实时。
（10）公司配备专东说念主负责信息袒露处事，进行信息的组织、审核和发布。
（11）加强对公司及基金信息袒露的检察和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对
出现的极度提倡处理观念，并雅致筹商东说念主员的处事。
（12）掌捏内幕信息的东说念主员在信息公开袒露前不得表露其内容。
（13）根据国度法律法例的要求，遵照安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息
系统的约束轨制。
信息技巧系统的遐想开发恰当国度、金融行业软件工程标准的要求，编写竣工的技巧资
料；在达成业务电子化时，配置阴私系统和相应驾驭机制，并保证筹办机系统的可稽性，信
息技巧系统过问运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
（14）通过严格的授权轨制、岗亭处事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等约束措施，
确保系统安全运行。
（15）筹办机机房、开辟、集聚等硬件要求恰当联系标准，开辟运行和宝贵整个这个词过程实
施明确的处事约束，严格辞别业务操作、技巧宝贵等方面的职责。
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（16）公司软件的使用充分斟酌到软件的安全性、可靠性、雄厚性和可蔓延性，具备身
份考证、探听驾驭、故障复原、安全保护、均权制约等功能。信息技巧系统遐想、软件开发
等技巧东说念主员不得介入实践的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东说念主涌现。数
据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员接济。
（17）对信息数据实行严格的约束，保证信息数据的安全、真确和竣工，并能实时、准
确地传递到司帐等各职能部门；严格筹办机交易数据的授权改进设施，并宝石电子信息数据
的如期检讨轨制。
建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，辛勤数据外乡备份况兼耐久保存。
（18）信息技巧系统如期稽核检察，完善业务数据接济等安全措施，进行排除故障、灾
难复原的演习，确保系统可靠、雄厚、安全地运行。
（19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指挥》、《企业
财务通则》等国度联系法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐处事操作经由和
司帐岗亭处事手册，并针对各个风险驾驭点建立严实的司帐系统驾驭。
（20）明确职责辞别，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，不容需要相互监督的
岗亭由一东说念主独自操作全过程。
（21）以基金为司帐核算主体，孤独建账、孤独核算，保证不同基金之间在名册登记、
账户配置、资金划拨、账簿记录等方面相互孤独。基金司帐核算与公司司帐核算相互孤独。
（22）采选得当的司帐驾驭措施，以确保司帐核算系统的广博运转。
确纪录经济业务，明确经济处事。
（23）采选合理的估值方法和科学的估值设施，公允响应基金所投资的有价证券在估值
时点的价值。
（24）范例基金计帐交割处事，在授权范围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财
产的安全。
（25）建立严格的成本驾驭和功绩探员轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。
（26）制订完善的司帐档案接济和财务交代轨制，财会部门妥善接济密押、业务用章、
支票等辛勤凭据和司帐档案，严格司帐尊府的调阅手续，驻守司帐数据的毁损、散结怨泄密。
（27）严格制定财务出入审批轨制和用度报销运作约束办法，自发遵照国度财税轨制和
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财经模范。
（28）公司设立守护长，经董事会聘任，对董事会负责。守护长应当经中国证监会筹商
派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核处事的需要和董事会授权，守护长不错列席公
司筹商会议，调阅公司筹商档案，就里面驾驭轨制的推行情况独飞速履行检察、评价、申诉、
建议职能。守护长如期和不如期向董事会申诉公司里面驾驭推行情况，董事会对守护长的报
告进行审议。
（29）公司设立监察稽核部门，对公司约束层负责，开展监察稽核处事，公司保证监察
稽核部门的孤独性和巨擘性。
（30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监
察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作设施和组织模范。
（31）强化里面检察轨制，通过如期或不如期检察里面驾驭轨制的推行情况，确保公司
各项筹办约束举止的灵验运行。
（32）公司董事会和约束层嗜好和救济监察稽核处事，对违背法律、法例和公司里面控
制轨制的，雅致联系部门和东说念主员的处事。
（1）基金约束东说念主承诺以上对于里面驾驭轨制的袒露真确、准确。
（2）基金约束东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展络续完善里面驾驭轨制。
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四、基金托管东说念主
（一）基金托管情面况
称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表东说念主：谷澍
成立日历：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币
存续期间：持续筹办
筹商电话：010-66060069
传真：010-68121816
筹商东说念主：任航
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的辛勤组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广，
服务对象最多，业务功能皆全的大型国有贸易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了细腻的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、
联通国际、功能皆备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的筹办理念，
宝石审慎稳健筹办、可持续发展，安身县域和城市两大商场，实施相反化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰宇宙的分支机构、巨大的电子化集聚和多元化的金融产
品，接力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教训丰富，服务优质，功绩
凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通
过了好意思国 SAS70 里面驾驭审计，并得到无保属观念的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国
农业银行连气儿通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，标明了孤独自制第三方对中
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国农业银行托管服务运作经由的风险约束、里面驾驭的健全灵验性的全面招供。中国农业银
行着力加强能力建筑，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛
典”中得益凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年
至 2017 年连气儿荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限处事公
司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金
业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”
奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环
球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次设立的“银
行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最
佳保障托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成
立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/抽象约束部、业务约束
部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息约束部、营运约束部、营运一
部、营运二部，领有先进的安全戒备设施和基金托管业务系统。
中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的各人 60 名，服务团队
成员专科水平高、业务教训好、服务能力强，高等约束层均有 20 年以上金融从业教训和高
级技巧职称，闪耀国表里证券商场的运作。
截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和通达式证券投资
基金共 934 只。
（二）基金托管东说念主的里面风险驾驭轨制说明
严格遵照国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系约束章程，遵法筹办、
范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保联系信息的真
实、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
风险约束委员会总体负责中国农业银行的风险约束与里面驾驭处事，对托管业务风险管
理和里面驾驭处事进行监督和评价。托管业务部专门配置了风险约束处，配备了专职内控监
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督东说念主员负责托管业务的内控监管处事，孤独期骗监督稽核权力。
具备系统、完善的轨制驾驭体系，建立了约束轨制、驾驭轨制、岗亭职责、业务操作流
程，不错保证托管业务的范例操作慈爱利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务约束实行严格
的复核、审核、检察轨制，授权处事实行荟萃驾驭，业务钤记按规程接济、存放、使用，账
户尊府严格接济，制约机制严格灵验；业务操作区专门配置，阻塞约束，实施音像监控；业
务信息由专职信息袒露东说念主负责，驻守泄密；业求达成自动化操作，驻守东说念主为事故的发生，技
术系统竣工、孤独。
（三）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和设施
基金托管东说念主通过参数配置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约章程的投
资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金约束东说念主的投资运作，并通
过基金资金账户、基金约束东说念主的投资指示等监督基金约束东说念主的其他行动。
当基金出现异常交易行动时，基金托管东说念主应当针对不倒霉况进行以下方式的处理：
约束东说念主进行教导；
示联系基金约束东说念主并报中国证监会。
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五、筹商服务机构
（一） 直销机构
称号：大成基金约束有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层
法定代表东说念主：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
筹商东说念主：吴海灵
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）
（1）大成基金深圳投资搭理中心
地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层
筹商东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
（二） 申购赎回代办券商
（1）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号
办公地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号
法东说念主代表：朱健
筹商东说念主：钟伟镇
筹商电话：021-38676666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（2）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市向阳区光华路 10 号
法东说念主代表：王常青
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
筹商东说念主：权唐
筹商电话：010-85130577
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（3）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦
法东说念主代表：张纳沙
筹商东说念主：李颖
筹商电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（4）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号
办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号
法东说念主代表：霍达
筹商东说念主：黄婵君
筹商电话：0755-82960167
客服电话：95565
网址：www.cmschina.com
（5）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室
法东说念主代表：林传辉
筹商东说念主：黄岚
筹商电话：020-6633888
客服电话：95575、02095575 或致电各地营业部
网址：www.gf.com.cn
（6）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座
法东说念主代表：张佑君
筹商东说念主：彭光明
筹商电话：010-60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（7）中国星河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
法东说念主代表：王晟
筹商东说念主：辛国政
筹商电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（8）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法东说念主代表：张剑
筹商东说念主：曹晔
筹商电话：021-54033888
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（9）国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦
法东说念主代表：段文务
筹商东说念主：陈剑虹
筹商电话：0755-81682519
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
（10）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法东说念主代表：王达
筹商东说念主：丁念念
筹商电话：020-83988334
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
（11）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市江东中路 228 号
法东说念主代表：张伟
筹商东说念主：庞晓芸
筹商电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（12）中信证券(山东)有限处事公司
注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法东说念主代表：肖海峰
筹商东说念主：赵如意
筹商电话：0532-85725062
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（13）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12,15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12,15 层
法东说念主代表：李娟
筹商东说念主：许琼元
筹商电话：13070160220
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
（14）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法东说念主代表：范力
筹商东说念主：方晓丹
筹商电话：0512-65581136
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（15）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
法东说念主代表： 龚德雄
筹商东说念主：胡月茹
筹商电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（16）梗直证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
法东说念主代表：施华
筹商东说念主：周静
筹商电话：010-57398062、18611980584
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（17）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层
法东说念主代表：王军
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筹商东说念主：金夏
筹商电话：0755-83516289
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
（18）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法东说念主代表：刘秋明
筹商东说念主：龚俊涛
筹商电话：021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（19）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自
编 01 号）
办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自
编 01 号）
法东说念主代表：陈可可
筹商东说念主：陈靖
筹商电话：020-88836999
客服电话：95548
网址：www.gzs.com.cn
（20）吉祥证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层
办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层
法东说念主代表：何之江
筹商东说念主：王阳
筹商电话：021-38632136
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
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（21）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法东说念主代表：王文卓
筹商东说念主：王一彦
筹商电话：021-20333333
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（22）国盛证券有限处事公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
法东说念主代表：刘朝东
筹商东说念主：周欣玲
筹商电话：0791-86281305、13803512671
客服电话：956080
网址：www.gszq.com
（23）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经七路 86 号
法东说念主代表：王洪
筹商东说念主：张雪雪
筹商电话：0531-68881051
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（24）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法东说念主代表：陈亮
筹商东说念主：杨涵宇
筹商电话：010-65051166
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客服电话：4008209068/(+86-10) 6505 1166
网址：www.cicc.com.cn
（25）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼
办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼
法东说念主代表：章启诚
筹商东说念主：乔骏
筹商电话：0571-87925129
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（26）中国中金资产证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608
办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608
法东说念主代表：高涛
筹商东说念主：刘毅
筹商电话：0755-82023442
客服电话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（27）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法东说念主代表：冉云
筹商东说念主：刘婧漪
筹商电话：028-86690057
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（28）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层
办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层
法东说念主代表：刘加海
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筹商东说念主：闪雨晴
筹商电话：021-20515645
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（29）联储证券股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层
法东说念主代表：吕春卫
筹商东说念主：丁倩云
筹商电话：010-86499427、13051859661
客服电话：956006
网址：www.lczq.com
基金约束东说念主可根据联系法律、法例的要求，采纳其他恰当要求的机构代理销售本基金，
并在基金约束东说念主网站公示。
（三） 登记结算机构
称号：中国证券登记结算有限处事公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主：于文强
筹商东说念主：赵亦清
电话：（010）50938782
传真：（010）50938907
（四） 讼师事务所和承办讼师
称号：上海源泰讼师事务所
地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼
负责东说念主：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
筹商东说念主：刘佳
承办讼师：刘佳、张雯倩
（五） 司帐师事务所和承办注册司帐师
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
称号：容诚司帐师事务所(罕见平凡合伙)
住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
推行事务合伙东说念主：刘维、肖厚发
电话：010-66001391
传真：010-66001392
筹商东说念主：陶文欣
承办注册司帐师：陈逦迤、陶文欣
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六、基金合同的收效
一、基金召募的依据
本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息袒露办法》、
《流动性风险约束章程》、《基金合同》偏激他法律法例的联系章程召募。
二、基金类型与运作方式
基金类型：股票型证券投资基金、指数基金
基金运作方式：交易型通达式
基金存续期限：不如期
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制
《基金合同》收效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在如期申诉中赐与袒露；连气儿 60 个处事日
出现前述情形的，基金约束东说念主应当在 10 个处事日内向中国证监会申诉并提倡惩办有筹办，如
持续运作、迁徙运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份
额持有东说念主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有章程时（包括但不限于法律法例或中国证监会章程发生变化，
上述章程被取消、调动或补充等），从其章程。
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七、基金份额折算与变更登记
基金合同收效后，基金约束东说念主可根据基金运作需要进行基金份额折算。
一、基金份额折算的期间
基金约束东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息袒露办法》的联系章程进行
公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金约束东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登
记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生
挽回，但挽回后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响（因余数处理而产生的损益不视为骨子性影
响）。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
如异日本基金增多新的份额类别，基金约束东说念主在实施份额折算时可对全部份额类别进行
折算，也可根据需要只对其中的部分份额类别进行折算。
如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金约束东说念主可延伸办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
八、基金份额的上市交易
一、基金上市
基金合同收效后，具备下列条件的，基金约束东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金
上市王法》，向深圳证券交易所肯求基金份额上市：
基金份额上市前，基金约束东说念主应与深圳证券交易所订立上市契约书。基金获准在深圳证
券交易所上市的，基金约束东说念主应按照筹商章程发布基金份额上市交易公告书。
二、基金份额的上市交易
基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应衔命《深圳证券交易所交易王法》、《深圳
证券交易所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施
详情》等联系章程。
三、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和闭幕上市
本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和闭幕上市等按照《基金法》和筹商法律法例以
及《深圳证券交易所证券投资基金上市王法》等筹贸易务王法、文告、指挥、指南等联系规
定推行。
当本基金发生深圳证券交易所筹商王法所章程的因不再具备上市条件而被深圳证券交
易所闭幕上市的情形时，本基金将由交易型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达
式基金，变更后基金称号为“大成中证 A50 指数证券投资基金”，基金约束东说念主可变更本基
金的登记结算机构、申购与赎回的安排等条件并根据变更为非上市指数基金的情况相应挽回
基金合同，而无需召开基金份额持有东说念主大会。基金闭幕上市后，场内基金份额的处理王法由
基金约束东说念主提前制定并公告。若届时本基金约束东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，
则本基金将本着宝贵投资者正当权益的原则，履行得当的设施后中式其他合适的指数手脚标
的指数。联系本基金变更标的指数的筹商事项见基金约束东说念主届时筹商公告。届时，基金约束
东说念主可变更本基金的登记机构并相应挽回申购赎回等业务王法。
四、基金份额参考净值（IOPV）的筹办与公告
基金约束东说念主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单。本基金
基金份额参考净值（IOPV）由基金约束东说念主或基金约束东说念主寄托的机构筹办，并由深圳证券交
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
易所发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体筹办公式：
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回
清单中不错用现款替代的整个成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中
不容用现款替代的整个成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估
现款差额）／最小申购赎回单元所对应的基金份额
基金份额参考净值的筹办以四舍五入的方法保留极少点后 3 位。基金约束东说念主不错挽回基
金份额参考净值筹办公式，并赐与公告。
异日，如深圳证券交易所对基金份额参考净值的筹办方法另有章程的，从其章程。
五、筹商法律法例、中国证监会、登记机构或深圳证券交易所对基金上市交易的王法等
筹商章程内容进行挽回的，本基金按照新章程推行，由此对基金合同进行改进的，无需召开
基金份额持有东说念主大会。
六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限处事公司增多了基金上市交易的新功能，
基金约束东说念主不错在履行得当的设施后增多相应功能。
七、在不违背法律法例且不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错肯求在包括
境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，无需召开基金份额持有东说念主大会。
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
九、基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回时势
投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业时势或按申购赎回代理
机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金约束东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申
购赎回代理机构的名单，并可依据实践情况变更或增减申购赎回代理机构，并在约束东说念主网站
公告。
在异日条件允许的情况下，基金约束东说念主直销不错通达申购、赎回业务，具体业务的办理
期间及办理方式基金约束东说念主将另行公告。
二、申购和赎回的通达日及期间
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的广博交易日的交易期间，但基金约束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金
合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易期间变更或其
他罕见情况，基金约束东说念主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的挽回，但应在实施日
前依照《信息袒露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
基金约束东说念主可根据实践情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时
间在申购脱手公告中章程。
基金约束东说念主自基金合同收效之日起不特出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理期间在赎
回脱手公告中章程。
本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办
理申购、赎回。
在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金约束东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披
露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手期间。
三、申购与赎回的原则
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
法权益不受毁伤并得到自制对待。
基金约束东说念主可根据基金运作的实践情况，在法律法例允许的情况下，在不毁伤基金份额
持有东说念主骨子利益的前提下挽回上述原则，或依据深圳证券交易所或登记机构筹商王法偏激变
更挽回上述原则，但应在新的原则实施前依照联系章程在章程媒介上赐与公告。
四、申购与赎回的设施
投资东说念主必须根据申购赎回代理机构章程的设施，在通达日的具体业务办理期间内提倡申
购或赎回的肯求。
投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申
请时须持有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。
投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构阐发肯求时，申购收效。投资东说念主在提交赎回
肯求时有满盈的赎回对价，则赎回成立，登记机构阐发赎回时，赎复活效。
投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供恰当要求的申购对价，
则申购肯求失败。如投资东说念主理有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，
或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。
申购赎回代理机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表申购赎
回代理机构如实接收到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、
赎回肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。
本基金的申购和赎回的计帐交收与登记王法适用《业务王法》及与各方筹商契约的联系
章程。
投资者 T 日申购到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与
深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款
差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管
理东说念主和基金托管东说念主。
投资者 T 日赎回到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与
深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款
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差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管
理东说念主和基金托管东说念主。
如若基金约束东说念主和登记机构在计帐交收时发现不行广博践约的情形，则依据《业务王法》
及与各方筹商契约进行处理。
基金约束东说念主及登记机构可在法律法例允许的范围内，对计帐交收与登记的办理期间、方
式、处理王法等进行挽回，基金约束东说念主将在挽回实施前依照联系章程在章程媒介上赐与公告。
投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的章程按时足额支付应付的现款差
额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补款
未能按时足额交收的，基金约束东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致
的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。
如交易所、登记结算公司等修改或更新上述王法并适用于本基金的，则基金约束东说念主按照
新的王法推行。
五、申购和赎回的数目为止
赎回单元为 100 万份。基金约束东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等因素对
基金的最小申购、赎回单元进行挽回并提前公告。
应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金约束东说念主基于投资运作与风险
驾驭的需要，可采选上述措施对基金限制赐与驾驭。具体见基金约束东说念主筹商公告。
赎回清单。
为止，或新增基金限制驾驭措施。基金约束东说念主必须在挽回实施前依照《信息袒露办法》的有
关章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回对价、用度偏激用途
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹办，并按照基金合同
约定公告。遇罕见情况，经履行得当设施，不错得当延伸筹办或公告。
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申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对
价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金约束东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、现款替
代、现款差额和/或其他对价。
前公告。如遇罕见情况，不错得当延伸筹办或公告。申购赎回清单的内容与口头见下文“七、
申购赎回清单的内容与口头”。
取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的筹商用度。
若商场情况发生变化，或筹贸易务王法发生变化，或实践业务需要，基金约束东说念主不错在
不违背筹商法律法例的情况下对申购赎回方式、申购对价及赎回对价的组成、基金份额净值、
申购赎回清单筹办和公告期间或频率等进行挽回并公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。
七、申购赎回清单的内容与口头
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各
成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、基金份额净值偏激他相
关内容。
“申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内申
购赎回清单中增多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份证
券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代记号
为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的
申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市
成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购
赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书章程的原则，用于替
代组合证券中部分证券的一定数目的现款。
（1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现款替代（标
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志为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。
不容现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该
成份证券不允许使用现款手脚替代。
不错现款替代适用于整个成份股。对于记号为不错现款替代的深圳证券交易所上市的成
份股，申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份
额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。对于记号为不错现款替代的上海证券交易所上
市的成份股，申购赎回基金份额时，均必须使用现款手脚替代，根据基金约束东说念主买卖情况，
与投资者进行退款或补款。
必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用
固定现款手脚替代。
（2）不错现款替代
不错现款替代的组合证券分为：深圳证券交易所成份证券和上海证券交易所成份证券。
①适用情形：投资者申购时持仓不及的深圳证券交易所成份证券。登记机构先用深圳证
券交易所成份证券，不实时差额部分用现款替代。
②替代金额：
替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）
其中，“该证券参考价钱”界说为“该证券前一交易日除权除息后的收盘价”。 如若深圳
证券交易所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所挽回后的章程为准。
配置申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东说念主需在该部
分证券复原交易后买入，而实践买入价钱加上筹商交易用度后与申购时的参考价钱可能有所
相反。为便于操作，基金约束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此
收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实践成本，则基金约束东说念主将
退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实践成本，则基金约束
东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。
③替代金额的处理设施如下：
T 日，基金约束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。
在 T 日后被替代的成份证券有广博交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管
理东说念主将以收到的替代金额买入小于或便是被替代证券数目的率性数目被替代证券，实践买入
被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的率性成交价。基金约束东说念主有权根据基金投资的需要自
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主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金约束东说念主可能不买入被
替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、技巧系统无法达成以及基金约束东说念主合计不应
买入的其他情形。
T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成
本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若
未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按
照 T+2 日收盘价筹办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投
资者应补交的款项。
罕见情况：若自 T 日起，深圳证券交易所广博交易日已达 20 日而该部分证券的广博交
易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实践购入成本加上按照最近一次
收盘价筹办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交
的款项。
若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期
间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改革等发生的权益变动，则进行相应调
整。
T＋2 日后的第 1 个处事日（在罕见情况下，则为 T 日起的第 21 个交易日），基金约束
东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给筹商申购赎回代理机构和基金托管东说念主，筹商款
项的计帐交收，将于尔后 3 个处事日内完成。
④替代为止：为灵验驾驭基金的追踪偏离度和追踪短处，对于不错现款替代的深市成份
证券，基金约束东说念主可章程投资东说念主使用不错现款替代的比例整个不得特出申购基金份额资产净
值的一定比例。现款替代比例的筹办公式为：
n
? 第i只替代证券的数目? 该证券参考价钱?100%
现款替代比例（%）? i ?1
申购基金份额 ? 参考基金份额净值
其中，“该证券参考价钱”界说为“该证券前一交易日除权除息后的收盘价”,如若深圳证券
交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告章程的参考价钱为准。参考基金
份额净值面前为本基金前一交易日除权除息后的收盘价，如若深圳证券交易所参考基金份额
净值筹办方式发生变化，以深圳证券交易所文告章程筹办的参考基金份额净值为准。
①适用情形：适用于本基金因素股中上海证券交易所上市的股票。登记结算机构对配置
不错现款替代的上海证券交易所上市的股票全部使用现款替代。
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②替代金额：
申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）。
赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）。
其中，“该证券参考价钱”界说为“该证券前一交易日除权除息后的收盘价”。如若上海证
券交易所对上述筹办方式另有章程的，以上海证券交易所最新章程为准。
申购时配置申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东说念主将
买入该证券，实践买入价钱加上筹商交易用度后与申购时参考价可能有所相反。为便于操作，
基金约束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如若
预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本（包括买入价钱与交易用度），则基金
约束东说念主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本（包
括买入价钱与交易用度），则基金约束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。
赎回时配置赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东说念主将
卖出该证券，实践卖出价钱扣除筹商交易用度后与赎回时参考价可能有所相反。为便于操作，
基金约束东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率，并据此支付替代金额。如若
预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入（包括买入价钱与交易用度），则基金
约束东说念主将退还少支付的差额；如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入（包
括买入价钱与交易用度），则基金约束东说念主将向投资者收取多支付的差额。
③替代金额的处理设施
T 日，基金约束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证
金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。
基金约束东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐发后按照“期间优先、实时申报”的原则依
次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐发后按照“期间优先、实时申报”的原则
次序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金约束东说念主在 T 日后被替代的成份证
券有广博交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。
期间优先的原则为：申购赎回标的同样的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺
序按照深圳证券交易所阐发申购赎回的期间确定。
实时申报的原则为：基金约束东说念主在上海证券交易所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证券
交易所申购赎回阐发记录，在技巧系统允许的情况下实时进取海证券交易所申报被替代证券
的交易指示。
基金约束东说念主按照“期间优先”的原则次序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者
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应补交的款项，即按照申购阐发期间次序，以替代金额与被替代证券的次序实践购入成本（包
括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；
按照“期间优先”的原则次序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，
即按照赎回阐发期间次序，以替代金额与被替代证券的次序实践卖出收入（卖出价钱扣除交
易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金
约束东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资
者应补交的款项。
T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本
（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本
（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价筹办的未购入的部分被替代证券价值
的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入
（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；
若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出
价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价筹办的未卖出的部分被替代证券价值的差额，
确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所广博交易日已达到 20 日而该证券广博交易日
低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与交易费
用）加上按照最近一次收盘价筹办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还
申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收
入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价筹办的未卖出的部分被替代证券价值
的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期
间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改革等发生的权益变动，则进行相应调
整。
T+2 日后第 1 个处事日（在罕见情况下则为 T 日起的第 21 个交易日），基金约束东说念主将
应退款和补款的明细及汇总额据通过中国证券登记结算有限公司发送给筹商申购赎回代理
机构和基金托管东说念主，筹商款项的计帐交收将于尔后 3 个处事日内完成。
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（3）必须现款替代
或因法律法例为止投资的成份证券，或出于保护基金持有东说念主利益等原因基金约束东说念主合计有必
要实行必须现款替代的成份证券。
一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹办方法为申购赎回清单中该证券的
数目乘以其挽回后 T 日开盘参考价或基金约束东说念主合计合适的其他价钱。
（4）基金约束东说念主可根据运作情况挽回代理申赎投资者买券卖券的筹商王法并按章程公
告。
（5）异日深圳证券交易所、登记结算机构联系申购赎回交易结算王法发生改变，或基
金约束东说念主与基金托管东说念主之间的结算筹商安排发生改变等，基金约束东说念主可对上述筹商现款替代
处理王法进行挽回，并按章程公告。
预估现款差额指为便于筹办基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结肯求申购、
赎回的投资东说念主的相应资金，由基金约束东说念主筹办并公布的现款数额。
T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其筹办公式为：
T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必
须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的整个成份证券的数目与
该证券挽回后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容现款替代的整个成份证券的
数目与该证券挽回后 T 日开盘参考价乘积之和）
其中，“该证券挽回后 T 日开盘参考价”主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证
券的挽回后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹办公式中的“T-1 日最
小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。 若 T 日为最小申购、
赎回单元挽回收效日，则筹办公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根
据挽回前后最小申购、赎回单元按比例筹办。
预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。
现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价筹办的最小申购、赎回单元
中的组合证券市值和现款替代之差。
T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其筹办公式为：
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T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款
替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的整个成份证券的数目与该证券
T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中不容现款替代的整个成份证券的数目与该证券 T 日
收盘价乘积之和）
T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐
交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。
在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现
金，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资东说念主赎回
时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为
负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。
申购赎回清单
（202 年 月 日）
基本信息
基金称号 X
基金约束公司称号 大成基金约束有限公司
基金代码 X
办法指数代码： XX
基金类型： 跨商场 ETF
T－1 日信息内容
现款差额（单元：元） X
最小申购、赎回单元资产净值（单元：元） X
基金份额净值（单元：元） X
T 日信息内容
预估现款差额（单元：元） X
不错现款替代比例上限 X
是否需要公布 IOPV X
最小申购赎回单元（单元：份） X
最小申购赎回单元现款红利 X
本商场申购赎回组合证券只数 X
全部申购赎回组合证券只数 X
是否通达申购 X
是否通达赎回 X
今日净申购的基金份额上限 X
今日净赎回的基金份额上限 X
单个证券账户今日净申购的基金份额上限 X
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
单个证券账户今日净赎回的基金份额上限 X
今日累计可申购的基金份额上限 X
今日累计可赎回的基金份额上限 X
单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限 X
单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限 X
T 日成份股信息内容
证券代码 证券简称 股份数目 现款替代 申购现 赎回现 申 赎 挂牌
记号 金替代 金替代 购 回 商场
保证金 保证金 替 替
率 率 代 代
金 金
额 额
X X X X X X X X X
说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以实践公布的为准。
若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限处事公司对申购赎回清单的口头进行挽回，
基金约束东说念主将视情况对筹商口头进行相应的挽回，并依照《信息袒露办法》的联系章程在规
定媒介上公告。
八、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
理东说念主无法筹办当日基金资产净值或无法进行证券交易；
购肯求；
时；或使本基金单日净申购比例特出基金约束东说念主设定的单日净申购比例上限时；或该投资东说念主
申购份额特出基金约束东说念主设定的单一投资东说念主申购份额上限时；或使基金约束东说念主设定的其它申
购数目、比例或金额为止被达到或特出时；
或者指数编制单元、筹商证券/期货交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述异常情况指基金约束东说念主无法猜度并不可驾驭的情形，包括但不限于系统故障、集聚
故障、通信故障、电力故障、数据荒谬等；
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IOPV 筹办荒谬、申购赎回清单编制荒谬；
值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金约束东说念主不错
暂停接受基金申购肯求；
大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益
的情形。
发生除上述第 5、6 项除外的情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，
基金约束东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登筹商公告。如若投资东说念主的申购肯求被全部或
部分拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金约束东说念主应及
时复原申购业务的办理，并赐与公告。
九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回对价：
金无法广博运作；
理东说念主无法筹办当日基金资产净值或无法进行证券交易；
回肯求或减慢支付赎回对价；
申购赎回清单编制荒谬；
或者指数编制单元、筹商证券/期货交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述异常情况指基金约束东说念主无法猜度并不可驾驭的情形，包括但不限于系统故障、集聚
故障、通信故障、电力故障、数据荒谬等；
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值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金约束东说念主不错
采选减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施；
发生上述第 5 项除外的暂停赎回情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受赎回肯求或减慢
支付赎回对价时，基金约束东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登筹商公告。已接受的赎回
肯求，基金约束东说念主应当足额兑付。如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量
占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况排斥时，
基金约束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。
十、其他申购赎回方式
由基金约束东说念主已约束的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据实践情况需要向本基
金的联合基金通达罕见申购，不收取申购用度。
东说念主不错根据具体情况履行得当设施后通达本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额
持有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等筹商事项届时将另行公告。
挽回基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
聚集其持有的组合证券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金
份额持有东说念主利益的前提下，基金约束东说念主有权制定聚集申购业务的筹商王法，聚集申购业务的
筹商王法在脱手推行前将赐与公告。
申购方式，并于新的申购方式脱手推行前赐与公告。
理契约，报中国证监会备案并公告。
十一、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其他非交易过户。岂论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金
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份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是
指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商尊府，对于恰当条件
的非交易过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。
十二、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的筹商章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程来处理。
十三、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监
会招供的交易时势或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金
约束东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十四、其他业务
在不违背法律法例及中国证监会章程的前提下，基金约束东说念主可在对基金份额持有东说念主利益
无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金约束东说念主可制定相
应的业务王法，并依照《信息袒露办法》的联系章程进行公告。
十五、基金计帐交收与登记模式的挽回或新增
基金合同收效后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限处事公司针对交易型通达
式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金约束东说念主有
权挽回本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模
式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与袒露并在本基金招募说明书偏激更新中
赐与更新，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
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十、基金的投资
一、 投资办法
邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化。在广博商场情况下，本基金
的日均追踪偏离度的十足值争取不特出 0.2%，年追踪短处争取不特出 2%。
二、 投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。
为更好地达成基金的投资办法，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非标的指
数成份股（包括主板、创业板、科创板偏激他经中国证监会注册或核准上市的股票及存托凭
证）、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券资产（包括国债、央行单子、
金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
救济机构债券、政府救济债券、方位政府债券、可迁徙债券（含分离交易可转债）、可交换
债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场用具、债券回购、资产救济证券、银
行进款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国
证监会的筹商章程）。
本基金可根据法律法例的章程参与融资业务和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行得当设施后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于
基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、
国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例为止，基金约束东说念主在履行得当设施后，
不错挽回上述投资品种的投资比例。
三、标的指数
中证 A50 指数
四、投资策略
（一）股票投资策略
本基金为完全被迫式指数基金，给与完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基准权
重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应挽回。当预期指
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数成份股发生挽回和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和赎回等对本
基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些罕见情况导致流动性不实时，或其他原
因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金约束东说念主不错对投资组合约束进行得当变通和调
整，从而使得投资组合邃密地追踪标的指数。
如若标的指数成份股发生光显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出挽回的，
基金约束东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先原则，履行里面决策设施后实时对筹商成份股
进行挽回。
在广博商场情况下，本基金的风险驾驭办法是追求日均追踪偏离度的十足值争取不特出
偏离度和追踪短处特出了上述范围，基金约束东说念主应采选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪误
差的进一步扩大。
（二）繁衍金融居品投资策略
本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货和其他经中国证监会允许的繁衍金融居品。
本基金投资股指期货将力图利用股指期货的杠杆作用，以套期保值为目的，裁减股票仓
位时时挽回的交易成本和追踪短处，达到灵验追踪标的指数的目的。本基金将根据风险约束
的原则，给与估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行实时、有
效地挽回和优化，提高投资组合的运作效率。
本基金投资股票期权，将根据风险约束的原则，以套期保值为主要目的，充分斟酌股票
期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，驾驭参与股票期权投资。
本基金参与国债期货交易，应当根据风险约束的原则，以套期保值为主要目的。基金管
理东说念主将充分斟酌国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，驾驭参与国债期
货投资。
（三）债券投资策略
本基金将主要以裁减追踪短处和投资组合流动性约束为目的，抽象斟酌流动性和收益性，
构建本基金债券投资组合。
（四）资产救济证券投资策略
本基金将分析资产救济证券的资产特征，计算误期率和提前偿付比率，并利用收益率曲
线和期权订价模子，对资产救济证券进行估值。本基金将通过对资产救济证券基础资产及结
构遐想的商量，攀附多种订价模子，严格驾驭资产救济证券的总体投资限制并进行踱步投资，
以裁减流动性风险。
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（五）融资及转融通证券出借策略
为更好地达成投资办法，在加强风险戒备并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资
约束的需要参与融资和转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠
杆作用，裁减因申购形成基金仓位较低带来的追踪短处，达到灵验追踪标的指数的目的。参
与转融通证券出借业务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情
况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
（六）存托凭证投资策略
本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的久了商量判断，进行存托凭证的投
资。
异日，跟着商场的发展和基金约束运作的需要，基金约束东说念主不错在不改变投资办法的前
提下，遵照法律法例的章程，在履行得当设施后相应挽回或更新投资策略，并在招募说明书
更新中公告。
五、 投资为止
基金的投资组合应遵照以下为止：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的
（2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得特出基金资产净
值的 10%；本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；本基
金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得特出该资产救济证券限制的
其各种资产救济证券整个限制的 10%；
（3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持
有资产救济证券期间，如若其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级申诉发布之日起
（4）本基金参与股指期货交易的，依据下列标准建构组合：
①在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的 10%；
②在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资
产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资
产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
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③在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得特出基金持有的股票总市值的 20%；
④在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一交易日
基金资产净值的 20%；
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差筹办）应当符
合基金合同对于股票投资比例的联系约定；
⑥每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等；
（5）本基金若参与国债期货交易，应当恰当下列投资为止：
①本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的
②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易
保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等；
③本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值
之和，不得特出基金资产净值的 100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
④本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金持有的债券总
市值的 30%；
⑤本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货
合约价值，整个(轧差筹办)应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；
⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一
交易日基金资产净值的 30%；
（6）本基金参与股票期权交易的，需遵照下列投资比例为止：
①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净值的 10%；
②本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合
约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；
③本基金未平仓的期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照
行权价乘以合约乘数筹办；
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（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得特出本基金资产净值的 15%；
因证券/期货商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束东说念主之外的因素致
使基金不恰当前款所章程比例为止的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（11）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：
①出借证券资产不得特出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证
券应纳入《流动性风险约束章程》所述流动性受限证券的范围；
②参与转融通证券出借业务的单只证券不得特出基金持有该证券总量的 30%；
③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹办。
因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资
不恰当上述章程的，基金约束东说念主不得新增出借业务；
（12）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；
（13）本基金投资存托凭证的比例为止依照境内上市交易的股票推行，与境内上市交易
的股票合并筹办；
（14）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资为止。
除上述第（3）、（9）、（10）、（11）项外，因证券/期货商场波动、上市公司合并、
基金限制变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性为止等基金约束东说念主之外的因素
致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交易日内进行挽回，
但中国证监会章程的罕见情形除外。
基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同
的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同收效之日起脱手。
法律法例或监管部门取消或挽回上述为止，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行得当程
序后，则本基金投资不再受筹商为止或按照挽回后的章程推行。
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为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷处事的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他举止。
基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实践驾驭东说念主或者
与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，戒备利
益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱推行。筹商交易必须事
先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金约束东说念主董事会
审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或挽回上述为止，如适用于本基金，则本基金投资不再
受筹商为止或按照挽回后的章程推行。
六、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，本基金的标的指数为中证 A50 指数。
异日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形
发生之日起十个处事日向中国证监会申诉并提倡惩办有筹办，如迁徙运作方式、与其他基金合
并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持
有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有筹办确如期间，基金约束东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则接济基金
投资运作。
七、 风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货
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币商场基金。
本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要给与完全复制策略，追踪中证 A50 指数，
其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。
八、 基金约束东说念主代表基金期骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法
持有东说念主的利益；
不当利益。
九、 基金投资组合申诉
基金约束东说念主的董事会及董事保证本申诉所载尊府不存在子虚纪录、误导性述说或紧要遗
漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带处事。
基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同章程，复核了本申诉中的财务目的、
净值进展和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。
本投资组合申诉所载数据取自本基金 2024 年第 4 季度申诉。
占基金总资产的比例
序号 技俩 金额（元）
（%）
其中：股票 7,308,972,871.39 95.97
其中：债券 - -
资产救济证券 - -
其中：买断式回购的 - -
买入返售金融资产
金整个
上述股票投资金额包括可退替代款估值升值（如有）。
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占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 94,450,424.28 1.29
B 采矿业 482,331,285.92 6.56
C 制造业 4,247,500,144.48 57.81
D 电力、热力、燃气及 324,302,385.00 4.41
水坐褥和供应业
E 建筑业 111,995,400.00 1.52
F 批发和零卖业 - -
G 交通运输、仓储和邮 201,374,791.50 2.74
政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 266,758,075.54 3.63
息技巧服务业
J 金融业 1,200,286,218.65 16.34
K 房地产业 44,441,364.00 0.60
L 租出和商务服务业 155,017,792.50 2.11
M 科学商量和技巧服务 124,296,832.00 1.69
业
N 水利、环境和各人设 - -
施约束业
O 住户服务、修理和其 - -
他服务业
P 栽种 - -
Q 卫生和社会处事 55,623,804.75 0.76
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
整个 7,308,378,518.62 99.47
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 424,605.24 0.01
D 电力、热力、燃气及 - -
水坐褥和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
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G 交通运输、仓储和邮 31,864.80 0.00
政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 133,255.37 0.00
息技巧服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学商量和技巧服务 11,148.56 0.00
业
N 水利、环境和各人设 - -
施约束业
O 住户服务、修理和其 - -
他服务业
P 栽种 - -
Q 卫生和社会处事 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
整个 600,873.97 0.01
无。
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 净值比例
（元）
（％）
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占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 净值比例
（元）
（％）
无。
无。
无。
无。
无。
无。
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无。
无。
无。
无。
无。
编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形
年 6 月 24 日因招商银行搭理业务存在未能灵验穿透识别底层资产、信息袒露不范例等受到
国度金融监督约束总局处罚（金罚决字〔2024〕30 号）。招商银行动本基金追踪标的指数
的因素券。
年 4 月 12 日因涉嫌违背为止性章程转让股票等受到中国证券监督约束委员会立案观察（证
监立案字 03720240049 号）；于 2024 年 4 月 30 日因涉嫌违背为止性章程转让股票等受到中
国证券监督约束委员会处罚（处罚字〔2024〕45 号）。中信证券为本基金追踪标的指数的
因素券。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。
序号 称号 金额（元）
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无。
无。
流通受限部 占基金资产
流通受限情
序号 股票代码 股票称号 分的公允价 净值比例
况说明
值（元） （%）
由于四舍五入原因，分项之和与整个可能有尾差。
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十一、基金的功绩
基金约束东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风险，投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比
功绩相比
净值增长 功绩相比
净值增 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 率标准差
② 率③
④
动的相比
注：1、本基金合同收效日为 2024 年 3 月 6 日，截止申诉期末本基金合同收效未满一年。
合比例恰当基金合同约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例恰当基金合同的约定。
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十二、基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产
的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据筹商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的接济和贬责
本基金财产孤独于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基
金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。
基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。
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十三、基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金筹商的证券交易时势的交易日以及国度法律法例章程需要对
外袒露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救济证券、股指期货合约、国债期货合约、
股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金约束东说念主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、
监管部门联系章程。
除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交易日的
报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不行真确响应公允价值的，
草率报价进行挽回，确定公允价值。
与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值技巧中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的为止等，如若该为止
是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该为止手脚特征斟酌。此外，基金约束东说念主不
应试虑因其多数持有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息救济的估值技巧确定公允价值。给与估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察
输入值，唯有在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错
使用不可不雅察输入值。
挽回对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行挽回并确定公允价
值。
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金约束东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采
用第三方估值基准服务机构提供的保举价钱或者价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
公允价值。
四、估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品
种的现行市价及紧要变化因素，挽回最近交易市价，确定公允价钱；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；
（4）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可迁徙债券等有活跃商场的含转股权的
债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券中式估值
日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技巧确定公允价值；
（3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应
以活跃商场上未经挽回的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公
允价值的情况下，草率商场报价进行挽回以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场举止或
商场举止很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值；
（4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开
刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确定
公允价值。
相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准
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服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价
估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。
定进行估值。
的，按其章程进行估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。
章程估值。
如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及筹商法
律法例的章程或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据联系法律法例，基金资产净值筹办和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基
金的基金司帐主处事方由基金约束东说念主担任，基金托管东说念主承担复核处事。因此，就与本基金有
关的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金
约束东说念主对基金净值的筹办结果对外赐与公布。
五、估值设施
量筹办，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。基
金约束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急挽回机制。国度法律法例另有章程的，从
其章程。
基金约束东说念主于每个估值日筹办基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。
的章程暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按章程对外公布。
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六、估值荒谬的处理
基金约束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值荒谬时，视为基金份额净
值荒谬。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的邪恶形成估值荒谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的处事东说念主应当对由于该
估值荒谬遭受损不当事东说念主（“受损方”）的凯旋经济损失按下述“估值荒谬处理原则”给予
抵偿，承担抵偿处事。
上述估值荒谬的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹办差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值荒谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值荒谬处事方应实时协作各方，
实时进行更正，因更正估值荒谬发生的用度由估值荒谬处事方承担；由于估值荒谬处事方未
实时更正已产生的估值荒谬，给当事东说念主形成损失的，由估值荒谬处事方对凯旋损失承担抵偿
处事；若估值荒谬处事方还是积极协作，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的期间进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿处事。估值荒谬处事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行确
认，确保估值荒谬已得到更正。
（2）估值荒谬的处事方对子系当事东说念主的凯旋损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对
估值荒谬的联系凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值荒谬而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值荒谬
处事方仍草率估值荒谬负责。如若由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利
形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值荒谬处事方应抵偿受损方的损失，并在
其支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如若获
得不当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的赔
偿额加上还是得到的不当得利返还的总和特出其实践损失的差额部分支付给估值荒谬处事
方。
（4）估值荒谬挽回给与尽量复原至假定未发生估值荒谬的正确情形的方式。
（5）按法律法例章程的其他原则处理估值荒谬。
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估值荒谬被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值荒谬发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值荒谬发生的原因确定
估值荒谬的处事方；
（2）根据估值荒谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒谬形成的损失进行评估；
（3）根据估值荒谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒谬的处事方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值荒谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值荒谬的更正向联系当事东说念主进行阐发。
（1）基金份额净值筹办出现荒谬时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采选合理的措施驻守损失进一步扩大。
（2）荒谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；荒谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告并报中国证监
会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行业另有通行
作念法，基金约束东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金约束东说念主应当
暂停估值；
八、基金净值的阐发
基金资产净值和基金份额净值由基金约束东说念主负责筹办，基金托管东说念主负责进行复核。基金
约束东说念主应于每个估值日交易结果后筹办当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金
托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹办结果复核阐发后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主按章程对
基金净值赐与公布。
九、罕见情况的处理
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金资产估值荒谬处理。
进款银行品级三方机构发送的数据荒谬等非基金约束东说念主与基金托管东说念主的原因，基金约束东说念主和
基金托管东说念主天然还是采选必要、得当、合理的措施进行检察，但未能发现荒谬的，由此形成
的基金资产估值荒谬，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿处事，但基金约束东说念主、基金托管东说念主
应当积极采选必要的措施排斥或放松由此形成的影响。
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十四、基金的用度与税收
一、基金用度的种类
外；
二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。约束费的筹办方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金约束费
E 为前一日的基金资产净值
基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，在基金约束东说念主和基金托管东说念主核
对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹办方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，在基金约束东说念主和基金托管东说念主核
对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
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日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应契约章程，按费
用实践支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财
产投资的筹商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系
税收征收的章程代扣代缴。
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十五、基金收益与分派
一、基金收益分派原则
可进行收益分派。在收益评价日，基金约束东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率
筹办方法如下：基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一处事日基金
份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折
算日或拆分、合并日为脱手日再行筹办）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘
值与基金上市前一处事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算
或拆分、合并，则以基金份额折算日或拆分、合并日为脱手日再行筹办）；
进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收
益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
配另有章程的，从其章程。
在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金约束东说念主可在不违背法律法例规
定的前提下酌情挽回或修改以上基金收益分派原则，此项挽回或修改不需要召开基金份额持
有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。
二、收益分派有筹办
基金收益分派有筹办中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式
等内容。
三、收益分派有筹办着实定、公告与实施
本基金收益分派有筹办由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息袒露办法》
的联系章程在章程媒介公告。
四、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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十六、基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
如下原则：如若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度袒露；
按照联系章程编制基金司帐报表；
式阐发。
二、基金的年度审计
法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息袒露办法》的联系章程在章程媒介公告。
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十七、基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流动
性风险约束章程》、基金合同偏激他联系章程。筹商法律法例对于信息袒露的袒露方式、登
载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息袒露义务东说念主
本基金信息袒露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。
本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予袒露的基金信息通过恰当
中国证监会章程条件的用以进行信息袒露的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息
袒露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介袒露，并保证基金投资东说念主能
够按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开袒露的信息尊府。
三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开袒露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息袒露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品尊府纲目
召开的王法及具体设施，说明基金居品的特性等波及基金投资东说念主紧要利益的事项的法律文献。
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购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东说念主服
务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三
个处事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府纲目的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当
在三个处事日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作
的，基金约束东说念主不再更新基金居品尊府纲目。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额
发售公告 、基金招募说明书教导性公告、基金合同教导性公告登载在章程报刊上，将基金
份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲目、《基金合同》和基金托管契约登载在
章程网站上，并将基金居品尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当
同期将基金合同、基金托管契约登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售
的三日前登载于章程媒介上。
（三）基金合同收效公告
基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金合同收效公
告。
（四）基金净值信息
基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金未上市交易时，基金约束
东说念主应当至少每周在章程网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金约束东说念主应当在不晚于每个开
放日/交易日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露通达日/交易日的
基金份额净值和基金份额累计净值。
基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站袒露半年度和年度
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终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额折算日和折算结果公告
基金约束东说念主确定基金份额折算日后应依照《信息袒露办法》的联系章程将基金份额折算
日公告登载于章程媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金约束东说念主应按章程将基
金份额折算结果公告登载于章程媒介上。
（六）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金约束东说念主应当在基金份额上市交易前至少 3
个处事日，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书教导性公告
登载在章程报刊上。
（七）基金份额申购、赎回对价
基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎
回对价的筹办方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息尊府。
（八）申购赎回清单
在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金约束东说念主应当在每个通达日，通过章程网站、
申购赎回代理机构以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。
（九）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉
基金约束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载
在章程网站上，并将年度申诉教导性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报
告应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。
基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登
载在章程网站上，并将中期申诉教导性公告登载在章程报刊上。
基金约束东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报
告登载在章程网站上，并将季度申诉教导性公告登载在章程报刊上。
基金合同收效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度
申诉。
如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在基金如期申诉“影响投资者决策的其他辛勤信息”
项下袒露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金
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的独有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。
基金约束东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中袒露基金组联合产情况偏激流动性风险
分析等。
（十）临时申诉
本基金发生紧要事件，联系信息袒露义务东说念主应当依照《信息袒露办法》的联系章程编制
临时申诉书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行动受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；
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影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
（十一）澄莹公告
在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场富贵传的音讯可能对基金份
额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，筹商信息
袒露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将联系情况立即申诉深圳证券交易所。
（十二）计帐申诉
基金合同闭幕的，基金约束东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐申诉。
计帐申诉应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务
所出具法律观念书。计帐组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉教导性公告登
载在章程报刊上。
（十三）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十四）投资股指期货的信息袒露
基金约束东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文
件中袒露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资办法等。
（十五）投资国债期货的信息袒露
基金约束东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文
件中袒露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭
示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资办法等。
（十六）投资股票期权的信息袒露
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基金约束东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文
件中袒露股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，
并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资办法。
（十七）投资资产救济证券的信息袒露
本基金投资资产救济证券，基金约束东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中袒露其持有的资
产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产救济证券明
细。基金约束东说念主应在基金季度申诉中袒露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占
基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明
细。
（十八）投资非公开刊行股票的信息袒露
基金约束东说念主在本基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会章程媒介袒露
所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁如期等信息。
（十九）参与融资与转融通证券出借业务的信息袒露
基金约束东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文
件中袒露参与融资交易和参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、
损益情况、风险及约束情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关
联交易事项作念驻守说明。
（二十）本基金投资存托凭证的信息袒露依照境内上市交易的股票推行。
（二十一）中国证监会章程的其他信息。
六、信息袒露事务约束
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露约束轨制，指定专门部门及高等约束东说念主
员负责约束信息袒露事务。
基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当恰当中国证监会筹商基金信息袒露内容与
口头准则等法律法例的章程以及证券交易所的自律约束王法。
基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金约束
东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期申诉、更新的招
募说明书、基金居品尊府纲目、基金计帐申诉等公开袒露的筹商基金信息进行复核、审查，
并向基金约束东说念主进行书面或电子阐发。
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在章程媒介中采纳一家媒介袒露本基金信息。基金约束东说念主、
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证筹商报送信
息的真确、准确、竣工、实时。
基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他各人
媒介袒露信息，可是其他各人媒介不得早于章程媒介和深圳证券交易所网站袒露信息，况兼
在不同媒介上袒露吞并信息的内容应当一致。
基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金广博投资操作的前提
下，自主提高信息袒露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律王法的筹商章程。
前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计申诉、法律观念书的专科机构，应
当制作处事底稿，并将筹商档案至少保存到基金合同闭幕后 10 年。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例章程将信
息置备于各自住所、深圳证券交易所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息袒露的情形
当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸袒露基金筹商信息：
（1）不可抗力；
（2）发生基金暂停估值的情形；
（3）法律法例章程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
十八、风险揭示
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货
币商场基金。
本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要给与完全复制策略，追踪中证 A50 指数，
其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。
本基金濒临的主要风险有商场风险、约束风险、流动性风险、本基金独有风险偏激他风
险等。
一、商场风险
证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交易轨制等各样因素的影响，导致
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基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益
水平会受到利率变化的影响。
商场出息、行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的
上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者省略用于分派的利润减少，使基金投资收益
下降。天然基金不错通过投资各样化来踱步这种非系统风险，但不行完全阴私。
影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。
能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。
联系的风险，单一的久期目的并不行充分响应这一风险的存在。
响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率
下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。
二、基金约束风险
基金约束风险指基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：
在基金约束运作过程中，由于基金约束东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等主不雅因素
的为止而影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断而产生的风险。
由于交易权限或业务经由配置不当导致交易推行经由不畅通，交易指示的推行产生偏差
或荒谬，或者由于有益或紧要短处未能实时准确推行交易指示，过后也未能实时文告筹商东说念主
员或部门，导致基金利益的凯旋损失。
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由于运营系统、集聚系统、筹办机或交易软件等发生技巧故障或瘫痪等情况而无法广博
完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操作风险，或者由于操作过程
效率低下或东说念主为轻薄和荒谬而产生的操作风险。
因业务东说念主员说念德行动违纪产生的风险，如内幕交易，讹诈行动等。
三、本基金独有的风险
标的指数并不行完全代表整个这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与整个这个词股票商场
的平均答复率可能存在偏离。
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办气象、投资东说念主心思
和交易轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
（1）由于标的指数挽回成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合挽回中产生跟
踪偏离度与追踪短处。
（2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发
生变化，使本基金在相应的组合挽回中产生追踪偏离度和追踪短处。
（3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标
的指数收益率，从而产生追踪偏离度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时挽回投资组合或承担
冲击成本而产生追踪偏离度和追踪短处。
（5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金约束费和托管费等费的存在，使
基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪短处。
（6）在本基金指数化投资过程中，基金约束东说念主的约束能力，举例追踪指数的水平、技
术技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指
数的追踪进程。
（7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的为止，基金投资组合中个别股票
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的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因枯竭卖空、对冲机制偏激他用具
形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错
误等，由此产生追踪偏离度与追踪短处。
尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价驾驭在一定
范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的
情形，即存在价钱折溢价的风险。
深圳证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎回基金份
额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 筹办也可能出现荒谬。投资
东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且配置现款替代比
例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，临时停牌等原因而无法
买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。投资东说念主申购当日未卖出的基金份额在
交收到手后方可卖出和赎回。因此为投资东说念主办理申购业务的申购赎回代理机构如发生交收违
约，将导致投资东说念主不行实时、足额得到申购当日未卖出的基金份额，投资东说念主的利益可能受到
影响。
基金约束东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素挽回最小申购赎回单元，由此可能导致
投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元
全部赎回。
在通过深圳证券交易所申购赎回的模式中，上海证券交易所上市的成份股不错现款替代
方式不同于现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间
接影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。顶点情况下，如若使用上海证券交易所不错现款
替代证券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相
对较高水平。
基金约束东说念主分歧“期间优先、实时申报”原则的推行效率作念出任何承诺和保证，现款替
代退补款的筹办以实践成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技巧系统、通信链路或
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其他原因导致基金约束东说念主无法遵照“期间优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证
券进行处理，投资者的利益可能受到影响。
本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于
商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值
有相反，存在变现风险。
本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：
（1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到为止、暂停或闭幕，
由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。
（2）登记机构可能挽回结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东说念主基金份额、组合证
券及资金的结算方式发生变化，轨制挽回可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于
证券交易所偏激他代理机构。
（3）证券交易所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能误期，导致基金或投资
东说念主利益受损的风险。
因本基金不再恰当证券交易所上市条件被闭幕上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提
前闭幕上市，导致基金份额不行陆续进行二级商场交易的风险。
主要存在以下风险：
（1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。
（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。
（3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的
风险。
（4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者接济股指期货合约头寸所
要求的保证金而带来的风险。
（5）杠杆风险：因股指期货给与保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大
的收益波动。
（6）信用风险：是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。
（7）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者浪漫，或者系统
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出现故障等原因形成损失的风险。
国债期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出
现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算轨制，
如若莫得在章程的期间内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。
股票期权交易给与保证金交易的方式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤其
是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能特出其支付的全部脱手保证金以及追加的保
证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当珍惜股票现货商场的价钱波动、股票
期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的损失。
本基金投资资产救济证券，资产救济证券是一种债券性质的金融用具。资产救济证券具
有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金约束东说念主将本着严慎和驾驭风险
的原则进行资产救济证券投资，请基金份额持有东说念主珍惜包括投资资产救济证券可能导致的基
金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。
第一，流动性风险，本基金参与转融通证券出借业务后，当出现大额赎回时，基金将面
临因为无法变现资产而无法草率赎回的风险。
第二，信用风险，本基金参与转融通证券出借业务可能会濒临证券出借敌手方到期不行
退回所借证券，或不行补偿相应权益或用度的风险。
第三，商场风险，本基金参与转融通证券出借业务后，可能濒临无法实时处置证券的市
场风险。
此外，本基金可根据法律法例的章程参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等
融资业务独有风险。
本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和宝贵，异日指数编制机构可能由于各样
原因住手对指数的约束和宝贵，或者编制机构退出商场，本基金约束东说念主不错依据宝贵基金份
额持有东说念主正当权益的原则，通过得当的设施变更本基金的标的指数，并同期更换本基金的基
金称号与功绩相比基准。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、迁徙运作方式，与其他基金合并、
或者闭幕基金合同等风险。
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自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有筹办确定并实施前，基金约束东说念主应按
照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则接济
基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与筹商商场进展有在
相反，影响投资收益。
标的指数成份股可能因各样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：
（1）基金可能因无法实时挽回投资组合而导致追踪偏离度和追踪短处扩大。
（2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代象征等因素影响本基金
二级商场价钱的折溢价水平。
（3）若成份股停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项
将按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪
短处。
（4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股
以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金约束东说念主可能在申购赎回清单中配置较低的赎回
份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。
本基金的日均追踪偏离度的十足值争取不特出 0.2%，年追踪短处争取不特出 2%，但标
的指数编制王法挽回或其他因素可能导致追踪短处特出上述范围，本基金净值进展与指数价
格走势可能发生较大偏离。
四、流动性风险
本基金的流动性风险主要体面前基金约束东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付
投资东说念主赎回对价的风险。
本基金为通达式基金，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回通达日肯求申购或赎回本基金。
但在顶点的、罕见的商场情况下可能无法知足投资东说念主的日常申购及赎回肯求。
本基金为被迫投资指数基金。在投资标的与投资比例方面，本基金投资于标的指数成份
股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，与此同期，本基金严格驾驭流通
受限基金、流通受限资产的投资比例。本基金为 ETF，不同于其他的通达式基金给与现款赎
回的方式，其赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价，这将裁减本基金因
草率日常赎回的需要而变现基金资产的压力。但在顶点的、罕见的商场情况下，若证券投资
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基金行业普遍濒临流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一定进程
上影响本基金的草率赎回能力。
当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与估值
技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金约束东说念主应当暂
停基金估值，基金份额持有东说念主将濒临无法实时赎回所持有的基金份额的风险。
五、其他风险
六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场普遍法则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售
机构（包括基金约束东说念主直销机构和代销机构）根据筹商法律法例对本基金进行风险评价，不
同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险
收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受
能力与居品风险之间的匹配测验。
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十九、基金合同的变更、闭幕与基金财产计帐
一、基金合同的变更
的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经
基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
依照《信息袒露办法》的联系章程在章程媒介公告。
二、基金合同的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行筹商设施后，基金合同应当闭幕：
链接的；
标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额持
有东说念主大会对惩办有筹办进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
在基金财产计帐过程中，基金约束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，陆续古道、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；
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（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申诉；
（5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法
律观念书；
（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有筹办，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《中华东说念主民共和国证
券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐
小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉教导性
公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最低期限。
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二十、基金合同内容选录
一、基金份额持有东说念主、基金约束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
（一） 基金约束东说念主的权利与义务
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并约束基金财产；
（3）依照基金合同收取基金约束费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；
（4）发售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了基金合
同及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资
东说念主的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到基金
合同章程的用度；
（10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派有筹办；
（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益期骗因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借
业务；
（14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法
律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构；
（16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和挽回联系基金认购、申购、赎回和非交
易过户等业务王法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。
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（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式
约束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束
的基金财产和基金约束东说念主的财产相互孤独，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选得当合理的措施使筹办基金份额认购、申购、赎回对价的方法恰当基金合同
等法律文献的章程，按联系章程筹办并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，
编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；
（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；
（11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程，履行信息袒露及申诉义务；
（12）保守基金贸易奥密，不表露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、基金合
同偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予阴私，不向他东说念主表露，但向监管
机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况
除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分派有筹办，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产约束业务举止的司帐账册、报表、记录和其他筹商尊府不低
于法律法例章程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在章程期间发出，况兼保证投资东说念主
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省略按照基金合同章程的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理成
本的条件下得到联系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临斥逐、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基金
托管东说念主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承
担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违背基
金合同形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金约束东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担处事；
（23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；
（24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效，基金约束东说念主承担
全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退
还基金认购东说念主；
（25）推行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的权利与义务
（1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全接济基金财产；
（2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违背基金合同及国度
法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监会，
并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；
（4）根据筹商商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券交易等资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。
大成中证 A50 交易型通达式指数证券投资基金 招募说明书
（1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全接济基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业时势，配备满盈的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对
所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账约束，保证不同基金之间在账户配置、
资金划拨、账册记录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）接济由基金约束东说念主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、基金合同偏激他联系章程另有章程外，在基
金信息公开袒露前赐与阴私，不得向他东说念主表露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或
因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金约束东说念主筹办的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务举止联系的信息袒露事项；
（10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观念，说明基金约束
东说念主在各辛勤方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若基金约束东说念主有未推行基金合
同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他筹商尊府不低于法律法例章程
的最低期限；
（12）从基金约束东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按章程制作筹商账册并与基金约束东说念主查对；
（14）依据基金约束东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
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（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金约束东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临斥逐、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行业监
督约束机构，并文告基金约束东说念主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任
而免除；
（20）按章程监督基金约束东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金约束东说念主
因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；
（21）推行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额持有东说念主
基金投资东说念主理有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资东说念主自
依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持
有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或
署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府；
（7）监督基金约束东说念主的投资运作；
（8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。
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限于：
（1）厚爱阅读并遵照基金合同、招募说明书、基金居品尊府纲目等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）珍惜基金信息袒露，实时期骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法例和基金合同所章程的
用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同闭幕的有限处事；
（6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的举止；
（7）推行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和王法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
若以本基金为办法基金，且基金约束东说念主和基金托管东说念主与本基金基金约束东说念主和基金托管东说念主
一致的联合基金的基金合同收效，鉴于本基金和联合基金的筹商性，联合基金的基金份额持
有东说念主不错凭所持有的联合基金的基金份额凯旋出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者拜托
代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在筹办参会份额和票数时，联合基金持
有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登
记日，联合基金持有本基金份额的总额乘以该持有东说念主所持有的联合基金份额占联合基金总份
额的比例，筹办结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一
参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
联合基金的基金约束东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额持有东说念主以
本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受联合基金的特定基金份额持有东说念主的委
托以联合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表
决。
联合基金的基金约束东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持
有东说念主大会的，须先衔命联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额持有东说念主大会，联合
基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由联合基金的基
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金约束东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。
本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若异日本基金份额持有东说念主大会成立日常机构，
则按照届时灵验的法律法例的章程推行。
（一）召开事由
基金份额持有东说念主大会：
（1）闭幕基金合同，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金约束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）迁徙基金运作方式；
（5）挽回基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬劳标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会设施；
（10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主
（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额筹办，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所闭幕上市的情形
除外；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事
项。
利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持
有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）挽回本基金的申购费率、调低赎回费率；
（3）因相应的法律法例、证券交易所或者登记机构的筹贸易务王法发生变动而应当对
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基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及基金合
同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；
（5）基金约束东说念主、筹商证券/期货交易所和登记机构等挽回联系基金认购、申购、赎回、
交易、转托管、非交易过户等业务的王法（包括但不限于申购赎回清单的挽回、通达期间的
挽回等）；
（6）基金约束东说念主履行得当设施后，推出新业务或服务；
（7）召募并约束以本基金为办法 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的基金份额类
别、减少基金份额类别或者挽回基金份额类别配置、在其他证券交易所上市、通达场外申购
赎回、跨系统转托管等业务；
（8）挽回基金的申购赎回方式；挽回申购对价、赎回对价组成，挽回申购赎回清单的
内容，挽回申购赎回清单筹办和公告期间或频率；
（9）本基金的联合基金采选其他方式参与本基金的申购赎回；
（10）挽回基金收益分派原则；
（11）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。
基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额持有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提倡书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知
提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
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定之日起 60 日内召开并见知基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。
持有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、烦躁。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式
额持有东说念主大理解知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的期间、地点和会议花样；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递期间和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、表决
观念寄交的截止期间和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金约束东说念主到指定地点对表决观念
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金约束东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的
计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵循。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例或监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
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现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金约束东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行
基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明恰当法律法例、基金合同和会议文告的章程，并
且持有基金份额的凭证与基金约束东说念主理有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连气儿公布筹商教导
性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额持
有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金约束东说念主经文告不参加收取表决观念的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主凯旋出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主凯旋出具表
决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主凯旋出具表决观念或授权他东说念主
代表出具表决观念；
（4）上述第（3）项中凯旋出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
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见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的寄托东说念主理
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明恰当法律法例、基金合同和会议文告的
章程，并与基金登记机构记录相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中
列明。
相攀附的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定闭幕基
金合同、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的
其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程设施确定和公布监票
东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金
约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主理；如若基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大
会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金约束东说念主和基金托管
东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和
筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后
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（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以很是决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，转
换基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、闭幕基金合同、本基金与其他基金合并
以很是决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交恰当会议通
知中章程的阐发投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头恰当会议文告章程的表
决观念视为灵验表决，表决观念微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大理解知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会
议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然
由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持
有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票
结果。
（3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在
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晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息袒露办法》的联系章程在章程媒介上
公告。如若给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。
收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有不断
力。
（九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规
定，但凡凯旋援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致筹商内
容被取消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对本部天职
容进行修改和挽回，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金合同消释和闭幕的事由、设施
（一）基金合同的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不
经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
依照《信息袒露办法》的联系章程在章程媒介公告。
（二）基金合同的闭幕事由
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有下列情形之一的，经履行筹商设施后，基金合同应当闭幕：
链接的；
标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额持
有东说念主大会对惩办有筹办进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
在基金财产计帐过程中，基金约束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，陆续古道、勤勉、
尽责地履行本基金合同和托管契约章程的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申诉；
（5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法
律观念书；
（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
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（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有筹办，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《中华东说念主民共和国证
券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐
小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉教导性
公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最低期限。
四、争议惩办方式
各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未
能惩办的，应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲
裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有不断力。除非仲裁裁决另有章程，
仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金约束东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，陆续古道、勤勉、尽责地
履行基金合同章程的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。
基金合同受中国（为本基金合同之目的，不含台湾、香港、澳门地区）法律统领并从其
解释。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势和营
业时势查阅。
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二十一、基金托管契约内容选录
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金约束东说念主
称号：大成基金约束有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
法定代表东说念主：吴庆斌
设立日历： 1999 年 4 月 12 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督约束委员会，中国证监会证监基字〔1999〕
组织花样：有限处事公司
注册成本：贰亿元东说念主民币
存续期限：持续筹办
筹商电话：0755-83183388
筹办范围：基金约束业务、发起设立基金及中国证券监督约束委员会批准的其他业务。
（二）基金托管东说念主
称号：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表东说念主：谷澍
成立期间：2009 年 1 月 15 日
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
组织花样：股份有限公司
注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币
存续期间：持续筹办
筹办范围：罗致公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
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保；代理收付款项；提供接济箱服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、外
国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇票
据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信观察、商量、见证业务；
企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；
企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；
代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品交易业务；经国
务院银行业监督约束机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。
二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳标准的，基金约束东说念主应按照基金
托管东说念主要求的口头提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用筹商技巧系统，对基
金实践投资是否恰当基金合同对于证券采纳标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。
为更好地达成基金的投资办法，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非标的指
数成份股（包括主板、创业板、科创板偏激他经中国证监会注册或核准上市的股票及存托凭
证）、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券资产（包括国债、央行单子、
金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
救济机构债券、政府救济债券、方位政府债券、可迁徙债券（含分离交易可转债）、可交换
债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场用具、债券回购、资产救济证券、银
行进款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国
证监会的筹商章程）。
本基金可根据法律法例的章程参与融资业务和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行得当设施后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于
基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、
国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例为止，基金约束东说念主在履行得当设施后，
不错挽回上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和挽回期限进行监督：
基金的投资组合应遵照以下为止：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的
（2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得特出基金资产净
值的 10%；本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；本基
金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得特出该资产救济证券限制的
类资产救济证券，不得特出其各种资产救济证券整个限制的 10%；
（3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持
有资产救济证券期间，如若其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级申诉发布之日起
（4）本基金参与股指期货交易的，依据下列标准建构组合：
①在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的 10%；
②在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资
产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资
产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
③在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得特出基金持有的股票总市值的 20%；
④在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一交易日
基金资产净值的 20%；
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差筹办）应当符
合基金合同对于股票投资比例的联系约定；
⑥每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等；
（5）本基金若参与国债期货交易，应当恰当下列投资为止：
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①本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的
②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易
保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等；
③本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值
之和，不得特出基金资产净值的 100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
④本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金持有的债券总
市值的 30%；
⑤本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货
合约价值，整个(轧差筹办)应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；
⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一
交易日基金资产净值的 30%；
（6）本基金参与股票期权交易的，需遵照下列投资比例为止：
①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净值的 10%；
②本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合
约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；
③本基金未平仓的期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照
行权价乘以合约乘数筹办；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得特出本基金资产净值的 15%；
因证券/期货商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束东说念主之外的因素致
使基金不恰当前款所章程比例为止的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（11）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：
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①出借证券资产不得特出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证
券应纳入《流动性风险约束章程》所述流动性受限证券的范围；
②参与转融通证券出借业务的单只证券不得特出基金持有该证券总量的 30%；
③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹办。
因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资
不恰当上述章程的，基金约束东说念主不得新增出借业务；
（12）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；
（13）本基金投资存托凭证的比例为止依照境内上市交易的股票推行，与境内上市交易
的股票合并筹办；
（14）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资为止。
除上述第（3）、（9）、（10）、（11）项外，因证券/期货商场波动、上市公司合并、
基金限制变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性为止等基金约束东说念主之外的因素
致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交易日内进行挽回，
但中国证监会章程的罕见情形除外。
基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同
的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同收效之日起脱手。
法律法例或监管部门取消或挽回上述为止，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行得当程
序后，则本基金投资不再受筹商为止或按挽回后的章程推行。
（三）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对本契约第十五条第（九）
项基金投资不容行动进行监督。
基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实践驾驭东说念主或者
与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，戒备利益
残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱推行。筹商交易必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金约束东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
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法律、行政法例或监管部门取消或挽回上述不容性章程的，如适用于本基金，则本基金
投资不再受筹商为止或按挽回后的章程推行。
（四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金约束东说念主参与银行
间债券商场进行监督。基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经谨慎采纳的、
本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基
金托管东说念主监督基金约束东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管
理东说念主不错对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金约束东说念主根据商场情况需要临时调
整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在与交易敌手发生交易前与基
金托管东说念主协商惩办。基金约束东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发挽回的名单脱手收效，
新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。
基金约束东说念主负责对交易敌手的资信驾驭，按银行间债券商场的交易王法进行交易，基金托管
东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同造
成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行
交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金约束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨处事。
（五）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金约束东说念主投资银行
进款进行监督。
基金投资银行进款的，基金约束东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，建立投资
轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险驾驭；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相
关业务办理。
（六）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值筹办、
基金份额净值筹办、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、筹商信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。
如若基金约束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的功绩进展数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管东说念主对此不承担相应处事，并将在发现后立即申诉中国证监会。
（七）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资流通受限证
券进行监督。
关问题的文告》等联系法律法例章程。
一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已
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刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
轨制、流动性风险驾驭预案等规章轨制。基金约束东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例，并在风险驾驭轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上
述规章轨制须经基金约束东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事理解过之后，基金约束东说念主应当
将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。
流通受限证券的筹商信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金约束东说念主与承销商订立的
销售契约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、
划款期间文献等。基金约束东说念主应保证上述信息的真确、竣工。
化导致基金约束东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金
约束东说念主对该风险的排斥或戒备措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经
事前书面见知基金约束东说念主，有权拒却推行其联系指示。因拒却推行该指示形成基金财产损失
的，基金托管东说念主不承担相应处事，并有权申诉中国证监会。
东说念主省略广博查询。因基金约束东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基金财产的损
失或基金托管东说念主无法安全接济基金财产的处事与损失，由基金约束东说念主承担。
数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金约束东说念主应照章承担相应法律后果。
除基金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基
金托管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。
（八）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违背法律法
规和基金合同的章程，应实时以书面花样文告基金约束东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极配合
和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金约束东说念主收到文告后应不才一处事日实时查对并以书面
花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠
正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对文告县
项进行复查, 督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内
纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据交易设施还是收效
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的投资指示违背法律、行政法例和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告
基金约束东说念主，并申诉中国证监会。
（九）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约
对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金约束东说念主应在章程期间内恢复并改
正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监
会报送基金监督申诉的事项，基金约束东说念主应积极配合提供筹商数据尊府和轨制等。
（十）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违游记动，应实时申诉中国证监会，同期文告
基金约束东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金约束东说念主无高洁意义，拒却、拒绝
对方根据本契约章程期骗监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严
重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。
三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全接济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金约束东说念主
筹办的基金资产净值和基金份额净值、根据基金约束东说念主指示办理计帐交收、筹商信息袒露和
监督基金投资运作等行动。
（二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未
推行或无故延伸推行基金约束东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、基金
合同、本契约偏激他联系章程时，应实时以书面花样文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主
收到文告后应不才一处事日前实时查对并以书面花样给基金约束东说念主发出回函，说明违纪原因
及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金约束东说念主有权随时对通
知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行动，包
括但不限于：提交筹商尊府以供基金约束东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在章程期间内
恢复基金约束东说念主并改正。
（三）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时申诉中国证监会，同期文告
基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无高洁意义，拒却、拒绝
对方根据本契约章程期骗监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严
重或经基金约束东说念主提倡警告仍不改正的，基金约束东说念主应申诉中国证监会。
四、基金财产的接济
（一）基金财产接济的原则
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令，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。
账户之外）。
金财产的竣工与孤独。
如有罕见情况两边可另行协商惩办。
期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管
理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担相应处事，但
应给予积极的配合和协助。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
专户。该账户由基金约束东说念主开立并约束。
股票市值）、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系规
定后，基金约束东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，
同期在章程期间内，聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出
具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和约束
理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主接济和使用。本基
金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。
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基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务除外的举止。
资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束
基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
约束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的举止。
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东说念主计帐处事，基金约束
东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的章程推行。
由基金约束东说念主负责。
账户的开设、使用的，按联系章程开设、使用并约束；若无筹商章程，则基金托管东说念主应当比
照并遵照上述对于账户开设、使用的章程。
（五）债券托管专户的开设和约束
基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限处事公司、银
行间商场计帐所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限处事公司、
银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券
的结算。基金约束东说念主代表基金订立宇宙银行间债券商场债券回购主契约。
（六）其他账户的开立和约束
约束东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系王法使用并约束。
（七）基金财产投资的联系有价凭证等的接济
基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保
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管，接济凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的
指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验驾驭下的什物证券在基金托管东说念主接济期间的损坏、灭失，
由此产生的处事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践灵验驾驭的证
券不承担接济处事。
（八）与基金财产联系的紧要合同的接济
由基金约束东说念主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分别由基金约束东说念主、基金
托管东说念主接济。除契约另有章程外，基金约束东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保
证基金一方持有两份以上的原本，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。
紧要合同的接济期限不少于法定最低期限。
五、基金资产净值筹办和司帐核算
（一）基金资产净值的筹办及复核设施
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计
算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错设立大额赎回情形下的
净值精度济急挽回机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。
基金约束东说念主每个估值日筹办基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。
基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基
金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主依据基金合同和筹商法律法例的章程对外公布。
（二）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救济证券、股指期货合约、股票期权合约、
国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
（三）估值原则
基金约束东说念主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、
监管部门联系章程。
除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交易日的
报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不行真确响应公允价值的，
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草率报价进行挽回，确定公允价值。
与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值技巧中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的为止等，如若该为止
是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该为止手脚特征斟酌。此外，基金约束东说念主不
应试虑因其多数持有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息救济的估值技巧确定公允价值。给与估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察
输入值，唯有在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错
使用不可不雅察输入值。
挽回对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行挽回并确定公允价
值。
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金约束东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采
用第三方估值基准服务机构提供的保举价钱或者价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的
公允价值。
（四）估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品
种的现行市价及紧要变化因素，挽回最近交易市价，确定公允价钱；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；
（4）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可迁徙债券等有活跃商场的含转股权的
债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券中式估值
日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；
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（5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技巧确定公允价值；
（3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应
以活跃商场上未经挽回的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公
允价值的情况下，草率商场报价进行挽回以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场举止或
商场举止很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值；
（4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开
刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确定
公允价值。
相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价
估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。
定进行估值。
的，按其章程进行估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。
章程估值。
如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及筹商法
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律法例的章程或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据联系法律法例，基金资产净值筹办和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基
金的基金司帐主处事方由基金约束东说念主担任，基金托管东说念主承担复核处事。因此，就与本基金有
关的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金
约束东说念主对基金净值的筹办结果对外赐与公布。
（五）估值设施
量筹办，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错设立大额赎回情形
下的净值精度济急挽回机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。
基金约束东说念主每个估值日筹办基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。
的章程暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。
（六）估值荒谬的处理
基金约束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值荒谬时，视为基金份额净值
荒谬。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的邪恶形成估值荒谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的处事东说念主应当对由于该
估值荒谬遭受损不当事东说念主(“受损方”)的凯旋经济损失按下述“估值荒谬处理原则”给予赔
偿，承担抵偿处事。
上述估值荒谬的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹办差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值荒谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值荒谬处事方应实时协作各方，
实时进行更正，因更正估值荒谬发生的用度由估值荒谬处事方承担；由于估值荒谬处事方未
实时更正已产生的估值荒谬，给当事东说念主形成损失的，由估值荒谬处事方对凯旋损失承担抵偿
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处事；若估值荒谬处事方还是积极协作，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的期间进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿处事。估值荒谬处事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行确
认，确保估值荒谬已得到更正。
（2）估值荒谬的处事方对子系当事东说念主的凯旋损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对
估值荒谬的联系凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值荒谬而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值荒谬
处事方仍草率估值荒谬负责。如若由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值荒谬处事方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如若得到
不当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿
额加上还是得到的不当得利返还的总和特出其实践损失的差额部分支付给估值荒谬处事方。
（4）估值荒谬挽回给与尽量复原至假定未发生估值荒谬的正确情形的方式。
（5）按法律法例章程的其他原则处理估值荒谬。
估值荒谬被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值荒谬发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值荒谬发生的原因确定
估值荒谬的处事方；
（2）根据估值荒谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒谬形成的损失进行评估；
（3）根据估值荒谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒谬的处事方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值荒谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值荒谬的更正向联系当事东说念主进行阐发。
（1）基金份额净值筹办出现荒谬时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采选合理的措施驻守损失进一步扩大。
（2）荒谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；荒谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行业另有通行
作念法，基金约束东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。
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（七）暂停估值的情形
值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金约束东说念主应当
暂停估值；
（八）基金净值的阐发
基金资产净值和基金份额净值由基金约束东说念主负责筹办，基金托管东说念主负责进行复核。基金
约束东说念主应于每个估值日交易结果后筹办当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金
托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹办结果复核阐发后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主按章程对
基金净值赐与公布。
（九）罕见情形的处理
资产估值荒谬处理；
进款银行品级三方机构发送的数据荒谬等非基金约束东说念主与基金托管东说念主的原因，基金约束东说念主和
基金托管东说念主天然还是采选必要、得当、合理的措施进行检察，但未能发现荒谬的，由此形成
的基金资产估值荒谬，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿处事，但基金约束东说念主、基金托管东说念主
应当积极采选必要的措施排斥或放松由此形成的影响。
（十）基金司帐轨制
按国度联系部门章程的司帐轨制推行。
（十一）基金账册的建立
基金约束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金约束东说念主独飞速配置、记录
和接济本基金的全套账册。若基金约束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金
约束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信
息的筹办和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。
（十二）基金财务报表与申诉的编制和复核
基金约束东说念主应当实时编制并对外提供真确、竣工的基金财务司帐申诉。月度报表的编制，
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基金约束东说念主应于每月晦了后 5 处事日内完成；季度申诉应在每个季度结果之日起 15 个处事
日内编制结束并赐与公告；中期申诉在司帐年度半年终了后两个月内编制结束并赐与公告；
年度申诉在司帐年度结果后三个月内编制结束并赐与公告。基金合同收效不及 2 个月的，基
金约束东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。
基金约束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金约束东说念主。基金约束东说念主在季度申诉完
成当日，将联系申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个处事日内完成复核，
并将复核结果书面文告基金约束东说念主。基金约束东说念主在中期申诉完成当日，将联系申诉提供给基
金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金约束
东说念主。基金约束东说念主在年度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收
到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金约束东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主之间
的上述文献来回均以加密传确实方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行挽回，挽回以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基
金约束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金约束东说念主提供的申诉上加盖托管业
务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核观念书或进行电子阐发，两边各自留存一份。
如若基金约束东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金约束
东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报中国证监会备案。
（十三）基金约束东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结
果。
六、基金份额持有东说念主名册的登记与接济
本基金的基金约束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善接济的基金份额持有东说念主名册，包括基金合
同收效日、基金合同闭幕日、基金分红权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年
东说念主的称号和持有的基金份额。
基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金约束东说念主审核并提交基金托管东说念主接济。基金
托管东说念主有权要求基金约束东说念主提供率性一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主名册，基金
约束东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。
基金约束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
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日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个处事日内提交；基金合同收效日、基金合同闭幕日
等波及到基金辛勤事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个处事日内提交。
基金约束东说念主和基金托管东说念主应妥善接济基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期
限。基金托管东说念主不得将所接济的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并
应遵照阴私义务。若基金约束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善接济基金份额持有东说念主名
册，应按联系法例章程各自承担相应的处事。
七、争议惩办方式
因本契约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合惩办，协商、联合不行
惩办的，任何一方均应将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国际仲裁
院届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决
另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续古道、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。
本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门很是行政区
和台湾地区法律）并从其解释。
八、托管契约的变更、闭幕与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更设施
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与
基金合同的章程有任何残害。
（二）基金托管契约闭幕的情形
（三）基金财产的计帐
(1)自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个处事日内成立计帐小组，基金约束东说念主组织
基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐小组成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》
章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要
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的办当事人说念主员。
(3)在基金财产计帐过程中，基金约束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，陆续古道、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。
(4)基金财产计帐小组负责基金财产的接济、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐
小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申诉；
（5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法
律观念书；
（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归赵基金债务；
(4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《中华东说念主民共和国证
券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐
小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉教导性
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公告登载在章程报刊上。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例章程的最低
期限。
基金财产计帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、债券托管
专户的销户处事，销户过程中基金约束东说念主应给予必要的配合。
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二十二、对基金份额持有东说念主的服务
对于基金份额持有东说念主基金约束东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金约束东说念主依
据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务技俩。主要服务内容如下：
（一）客服中心电话服务
投资者拨打基金约束东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、
自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产
品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法
定节沐日除外）。投资者不错通过该热线得到业务商量、基金账户查询、交易情况查询、服
务投诉及建议、信息定制、尊府修改等专项服务。
（二）抽象对账服务
大成基金为持有东说念主提供抽象对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直
销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形
式由持有东说念主自主采纳定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、
客服热线查询等。为响应国度双碳策略，倡导绿色环保对账方式，本基金约束东说念主迎接持有东说念主
使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的
服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。
（三）官方平台自助查询及资讯服务
基金约束东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账
户及交易情况查询、个东说念主尊府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文
件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客
户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。
（四）网上交易服务
本基金约束东说念主已通达个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金约束东说念主官方网站以
及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、迁徙、撤单、基金定投、分红方式修改、账户
尊府修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各种业务。其中，基金定投、转
换等业务的通达期间以另行公告为准。
（五）如期定额投资筹办
基金约束东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供如期定额投
资服务（本公司网上交易系统的如期定额投资服务面前仅对个东说念主投资者通达）。通过如期定
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额投资筹办，投资者可依托固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见联系公告
或商量客服热线。
（六）客户投诉建议受理服务
投资者不错通过基金约束东说念主或销售机构的柜台、投资搭理中心、客服热线、网站在线栏
目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提倡建议。
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二十三、其他应袒露的事项
（一）本基金约束东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门面前无紧要诉官司项。
（二）最近 3 年本基金约束东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高等约束东说念主员莫得受到任
那里罚。
（三）2024 年 09 月 07 日至 2025 年 03 月 06 日发布的申诉：
限公司为申购赎回代办证券公司的公告》。
申诉》。
限公司为申购赎回代办证券公司的公告》。
公告》。
城证券股份有限公司为申购赎回代办证券公司的公告》。
联证券股份有限公司为申购赎回代办证券公司的公告》。
限公司为申购赎回代办证券公司的公告》。
申诉》。
（四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有
不一致之处，以本更新的招募说明书为准。
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二十四、招募说明书的存放及查阅方式
（一）招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公时势，
并刊登在基金约束东说念主、基金托管东说念主的网站上。
（二）招募说明书的查阅方式
投资者可在办公期间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的
复印件，但应以本基金招募说明书的原本为准。
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二十五、备查文献
备查文献等文本存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公时势和营业时势，在
办公期间内可供免费查阅。
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